2020 年2 月29 日20 時，師宗恒進商貿(mào)有限公司羅平縣樹根田煤礦(以下簡稱樹根田煤礦)+1700m 水平西翼運輸巷3 號聯(lián)絡上山(以下簡稱3 號聯(lián)絡上山)掘進工作面發(fā)生一起較大頂板事故，造成5 人死亡，直接經(jīng)濟損失786 萬元。

　　事故發(fā)生后，煤礦遲報事故。接到事故報告后，應急管理部黨組書記黃明，應急管理部副部長、國家煤礦安全監(jiān)察局局長黃玉治，云南省委書記陳豪，云南省人民政府省長阮成發(fā)，省委常委、常務副省長宗國英，省委常委、曲靖市委書記李文榮等領導分別就事故搶險救援和調查工作作出指示、批示;國家煤礦安全監(jiān)察局副局長宋元明視頻連線事故現(xiàn)場，指導事故救援工作;曲靖市委市政府、羅平縣委縣政府立即啟動應急救援預案，相關領導帶領有關部門人員及時趕赴事故現(xiàn)場，開展事故搶險救援工作。云南煤礦安全監(jiān)察局、云南省應急管理廳、云南省能源局等部門領導及時趕赴事故現(xiàn)場指導搶險救援。事故搶險救援結束后，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《煤礦安全監(jiān)察條例》《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，3 月 1 日，由云南煤礦安全監(jiān)察局曲靖監(jiān)察分局牽頭，會同曲靖市能源局、應急管理局、公安局、總工會，并邀請曲靖市監(jiān)察委參加，成立了師宗恒進商貿(mào)有限公司羅平縣樹根田煤礦“2·29”較大頂板事故調查組(以下簡稱事故調查組)，下設直接原因組、間接原因組、綜合組、救援評估組，并聘請專家參與，依法開展事故調查工作。云南煤礦安全監(jiān)察局派人參加事故調查。事故調查組按照“四不放過”和“科學嚴謹、依法依規(guī)、實事求是、注重實效”的原則，通過深入井下勘查事故現(xiàn)場，調查詢問有關當事人、查閱有關資料、綜合分析事故搶險救援報告和專家組技術分析鑒定報告，查清了事故發(fā)生的經(jīng)過和原因，認定了事故性質和責任，提出了對有關責任人員、責任單位的處理建議和防范措施?，F(xiàn)將有關情況報告如下：

　　一、基本情況

　　(一)事故單位基本概況

　　2009 年 12 月 4 日，師宗恒進商貿(mào)有限公司成立，法定代表人施龍斌，主要經(jīng)營范圍為建筑建材銷售、原煤開采、銷售。樹根田煤礦是師宗恒進商貿(mào)有限公司下轄企業(yè)，位于羅平縣阿崗鎮(zhèn)戈維村委會境內，距羅平縣城 56km，始建于 2002 年，2006年投產(chǎn)，生產(chǎn)能力 9 萬噸/年，煤礦實際投資人、控制人陳新龍，法 定 代 表 人 潘 勇 。 該 礦 采 礦 許 可 證 ( 編 號 ：C5300002010121140111523)有效期至 2020 年 12 月 28 日;安全生產(chǎn)許可證(編號：(滇)MK 安許證字〔2006〕0251 號)2018 年 12 月 31 日逾期后被注銷。樹根田煤礦為低瓦斯礦井，水文地質類型為中等，礦區(qū)內共有 M5、M7、M9、M14 4 層可采煤層，M7 煤層平均厚度為 1.86m，煤層傾角平均 22°，煤種為貧瘦煤，煤層自燃傾向性為Ⅲ類不易自燃，煤塵有爆炸危險性。樹根田煤礦成立了安全管理機構，法定代表人潘勇，礦長鄭家寶，總工程師潘建忠，安全副礦長郭福昌，生產(chǎn)副礦長劉光明，機電副礦長劉華清，均持有效的安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明。因薪酬問題總工程師潘建忠于 2020 年2 月1 日離礦，直至事故發(fā)生時尚未到礦上班，礦長臨時指定陳鐵所負責技術管理工作。在本礦安全生產(chǎn)管理工作中，投資人陳新龍全權委托劉文華管理煤礦，并支付薪酬。樹根田煤礦設置通風安全科、生產(chǎn)技術科、地測防治水科、機電運輸科、教育培訓科、監(jiān)控調度中心、兼職救護隊、財務科。其中，通風安全科科長由中班班長岳四良兼任，成員由井下安全員、瓦斯檢查員等特種作業(yè)人員組成，其他職能科室負責人、成員絕大多數(shù)屬于兼職，科室負責人均未持有安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明上崗。春節(jié)收假以來，煤礦采用“三八”作業(yè)制，早班 8：00-16：00，中班 16：00-24：00，夜班 0：00-8：00。

　　(二)項目建設情況

　　按照《云南省煤礦整頓關閉工作聯(lián)席會議辦公室關于曲靖市煤炭產(chǎn)業(yè)結構調整轉型升級方案的審查確認意見(第二批)》(云煤整審〔2014〕23 號)要求，2014 年樹根田煤礦被確認為整合重組類(整合周邊零星資源)礦井，建設規(guī)模為 9 擴 21 萬噸/年，取得開工備案回執(zhí)后于 2018 年 8 月 24 日開工建設，建設工期至 2019 年 11 月 24 日。2019 年 12 月 3 日，羅平縣煤炭工業(yè)局以《關于師宗恒進商貿(mào)有限公司羅平縣樹根田煤礦30萬噸/年資源整合技改項目建設工期延期申請的批復》(羅煤規(guī)〔2019〕21 號)批準項目建設工期延期至 2020 年 11 月 24日。目前，樹根田煤礦建設項目處于三期工程建設階段，根據(jù)《樹根田煤礦資源整合技改項目初步設計說明書》(9 擴 21 萬噸/年)，發(fā)生事故的 3 號聯(lián)絡上山不屬于三期建設工程。按照全省煤炭行業(yè)高質量發(fā)展要求，樹根田煤礦正在辦理 30 萬噸/年項目改造升級相關手續(xù)。目前，礦井開拓、通風、運輸、排水、供電等系統(tǒng)均已建設形成。礦井主斜井、副斜井、回風斜井 3 個井筒已建設完成，布置+1700m 一個水平，分為東西兩翼;通風方式為中央并列式、機械抽出式通風方法，安裝 2 臺 2×90kW 的 FBCDZ№.18 型對旋式主要通風機，一臺運行，一臺備用;主斜井、副斜井采用串車提升，各安裝一臺 JTP-1.6×1.2 型絞車，副斜井主要負責運輸材料和矸石，井下使用 CTY5/6GB 型防爆型蓄電池機車運輸;采用一級排水，主副水倉、水泵房布置在+1700m 水平，水泵房安裝 3 臺 D46-30×8 型水泵，1 臺工作、1 臺備用、1 臺檢修，安裝 2 趟φ100mm 主排水管道排至地面;采用雙回路供電;安1 套 KJ90X 型安全監(jiān)控系統(tǒng)、1 套 KJ125A 型人員位置監(jiān)測系統(tǒng);地面安裝 1 臺 KTJ101 型礦用數(shù)字程控調度交換機，1 臺KTG116 型數(shù)字程控調度機，實現(xiàn)井上下有線通訊;地面安裝 1LG110G-8 型螺桿式空氣壓縮機，采用φ150mm 鋼管作為主管、φ50mm 鋼管作為支管，向井下各用風地點供風;礦井建有消防、防塵管路系統(tǒng)。

　　(三)節(jié)后復工復建審批及煤礦違規(guī)建設情況

　　1.節(jié)后復工復建審批驗收情況

　　2020 年 1 月 9 日樹根田煤礦春節(jié)放假，2 月 14 日收假，2月15 日至 17 日自行開展安全培訓，2 月 18 日組織隱患排查、編制隱患整改方案、復工復建方案;2 月 22 日阿崗煤管所審批備案隱患整改方案;2 月 23 日，煤礦書面提出復建申請;2 月24日，羅平縣煤炭工業(yè)局組織人員對樹根田煤礦進行復建驗收，驗收組現(xiàn)場下達《整改復查意見書》(羅煤安監(jiān)復查字〔2020〕第 A-008 號)，填寫《羅平縣 2020 年春節(jié)后煤礦建設復工驗收確認表》，要求樹根田煤礦要逐級審批簽字后，取得羅平縣煤炭工業(yè)局復工復建通知書后方可恢復建設;2 月 28 日羅平縣人民政府分管領導、主要領導簽字同意復建，至發(fā)生事故時羅平縣煤炭工業(yè)局尚未下達復工復建通知書。

　　2.煤礦違規(guī)建設情況

　　2020 年春節(jié)收假后，為了多出煤，2 月 25 日，礦長鄭家寶組織副礦長劉光明、劉華清、龔家寬、郭福昌，技術人員陳鐵所及劉文華等人研究決定施工 3 號聯(lián)絡上山，因未拿到復工復建通知書和該條巷道不屬于三期建設工程，該礦便采取“不制定 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面作業(yè)規(guī)程、不向行業(yè)主管部門報備(曲煤監(jiān)〔2019〕24 號)、不上圖紙、不安裝安全監(jiān)控系統(tǒng)、瓦斯檢查員不填寫瓦斯檢查數(shù)據(jù)”等多種方式蓄意隱瞞該區(qū)域的生產(chǎn)情況。事故發(fā)生后，劉文華、鄭家寶、龔家寬、郭福昌、劉光明、劉華清等人在事故調查中作偽證或指使他人作偽證，統(tǒng)一口徑稱“事故發(fā)生時間為 2 月 29 日 21 時 10 分”、“3 號聯(lián)絡上山掘進工作面開始施工時間為 2020 年 2 月 28 日中班”，并刪除有關電話記錄，嚴重干擾事故調查工作的正常開展。

　　(四)煤礦安全監(jiān)管情況

　　1.阿崗鎮(zhèn)黨委政府履行屬地監(jiān)管情況

　　阿崗鎮(zhèn)人民政府明確副鎮(zhèn)長陳偉孝分管煤礦安全生產(chǎn)工作，鎮(zhèn)政府下設安監(jiān)站負責全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)和煤炭、工礦企業(yè)安全工作，并協(xié)助阿崗鎮(zhèn)煤炭安全生產(chǎn)管理所(以下簡稱阿崗煤管所)對轄區(qū)內煤礦進行日常安全監(jiān)管。今年以來，阿崗鎮(zhèn)安監(jiān)站到樹根田煤礦開展日常檢查 1 次。

　　2.羅平縣煤炭工業(yè)局及阿崗煤管所對樹根田煤礦安全監(jiān)管情況

　　2 月 13 日，羅平縣煤炭工業(yè)局以《關于 2020 年度落實煤礦安全監(jiān)管包保責任的通知》明確，樹根田煤礦包保組組長陳正玉，包保組副組長海宏剛、王建能、張傳秀，包保組成員章光華、賀強波、米華波、梁靈巧、任維永。其中，章光華掛礦，賀強波駐礦。包保組職責中強調，必須督促煤礦企業(yè)嚴格落實安全生產(chǎn)主體責任，督促煤礦強化現(xiàn)場管理，堅決杜絕“三違”作業(yè)。2020 年春節(jié)后，2 月 14 日、2 月 22 日、2 月 24 日、2 月28日羅平縣煤炭工業(yè)局及阿崗煤管所人員四次到樹根田煤礦組織安全檢查。其中，2 月 28 日阿崗煤管所趙松柏、李世敏、賀強波、劉瑞等 4 人入井進行安全檢查，趙松柏、劉瑞負責檢查 +1700m 水平東翼區(qū)域;李世敏、賀強波負責檢查+1700m 水平西翼區(qū)域，但 2 人未到 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面檢查，此次共查出事故隱患 7 條，下達的執(zhí)法文書(羅煤安監(jiān)現(xiàn)場檢查筆錄字〔2020〕第 B-12 號)中無 3 號聯(lián)絡上山相關事故隱患。

　　3.羅平縣人民政府履行屬地安全監(jiān)管情況

　　2019 年 12 月 4 日，羅平縣人民政府以《關于調整縣人民政府領導班子成員工作分工的通知》(羅政發(fā)〔2019〕34 號)明確，縣委常委、常務副縣長王正力負責管理煤炭工業(yè)工作。2020 年 1-2 月，羅平縣在縣政府常務會議、縣委全體會議等次會議上，都對全縣煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督監(jiān)管工作做出安排部署，強調煤礦復工復產(chǎn)工作。

　　4.曲靖市能源局安全監(jiān)管情況

　　曲靖市能源局下發(fā) 2020 年煤礦安全生產(chǎn)分組督查通知，實行干部職工分組掛鉤聯(lián)系督查煤礦安全生產(chǎn)工作。2020 年春節(jié)收假后，曲靖市能源局督導組、督查組尚未到過羅平縣開展煤礦復工復產(chǎn)、安全生產(chǎn)檢查指導等工作。

　　(五)事故地點概況

　　事故發(fā)生地點為+1700m 水平西翼運輸巷 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面。該聯(lián)絡上山準備與+1725m 西翼回風巷聯(lián)通，布置在M7 煤層中，位于 F18 逆斷層下方 6m 左右，屬于地質構造帶，巷道為全煤巷，煤層松軟、破碎、厚度變化大，巷道坡度為 35°，

　　2月 25 日中班開口，至事故發(fā)生時共掘進 9.5m。巷道斷面為半圓拱形，斷面 5.8m2，采用 U 型鋼架棚支護，木板+鐵絲網(wǎng)背幫背頂。調查證實，26 日中班掘至 6m 時，工作面發(fā)生垮塌但未造成人員傷亡，26 日夜班至 27 日中班清理垮落煤炭共 60 礦車、架設 U 型棚 12 架。

　　二、事故發(fā)生經(jīng)過及搶險救援、善后情況

　　(一)事故發(fā)生簡要經(jīng)過

　　2020 年 2 月 29 日，樹根田煤礦共 22 人上中班。工作分工是：許紹生、袁光榮、岳德文、張棟全、岳國方 5 人在 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面手工掘進，3 人在+1700m 水平西翼人行上山臥底，5 人在+1738m 東翼回風巷臥底，安全副礦長龔家寬帶班，班長岳四良、安全員孫石良在井下進行安全巡查，瓦檢員孫有良檢查作業(yè)地點瓦斯，其余 5 人負責運輸煤矸和材料。工作分工后，15:23 開始入井作業(yè)。其中，在 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面的 5 人具體工作分工是：岳國方、張棟全負責 U 型支架安裝，許紹生、袁光榮、岳德文負責攉煤裝煤。工作中，岳國方安裝 U型支架時手指受傷，于 19 時出井，班長岳四良便頂替岳國方繼續(xù)作業(yè)。工作至 20 時，3 號聯(lián)絡上山掘進工作面突然垮塌，垮落的煤矸將岳四良、張棟全、許紹生、袁光榮、岳德文 5 人掩埋，導致事故發(fā)生。

　　(二)搶險救援情況

　　事故發(fā)生后，在+1700m 西翼運輸大巷的龔家寬和+1700m西翼人行上山檢修點的孫石良隨身攜帶的便攜式甲烷報警儀均發(fā)出報警響聲，兩人先后前往 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面查看情況。到達后發(fā)現(xiàn) 3 號聯(lián)絡上山已被煤矸堵塞、填滿。隨后，龔家寬、孫石良組織其他人員救援，向調度室報告情況。調度室接到事故報告后向礦長鄭家寶報告。20 時 40 分左右，鄭家寶帶領人員入井救援。至 22 時左右，將許紹生救出，但人已經(jīng)死亡。羅平縣煤炭工業(yè)局接到事故報告后，為防止發(fā)生次生災害，要求煤礦立即停止救援，同時招請師宗縣礦山救護隊前往救援，時井下救援人員全部撤到地面。省、市、縣相關領導到達現(xiàn)場后，立即成立了以曲靖市人民政府副市長鐘玉為組長，市縣相關領導為成員的搶險救援指揮部，制定搶險救援方案，組織開展搶險救援工作。2 月 29 日 23 時 57 分，師宗縣礦山救護隊到達樹根田煤礦，3 月 1 日 1 時 2 分派偵查組進入事故區(qū)域偵察。救援指揮部根據(jù)偵查情況，綜合分析后完善搶險救援方案。4 時 25 分，師宗縣礦山救護隊帶領井下救援組入井救援。5 時 34 分救出第 2 名被困人員，5 時 42 分救出第 3 名被困人員，5 時 50 分救出第 4 名被困人員，9 時 25 分救出第 5 名被困人員。經(jīng)地面醫(yī)護人員確認，岳四良、張棟全、許紹生、袁光榮、岳德文 5 人均無生命體征。10 時 25 分，現(xiàn)場救援工作結束。后經(jīng)羅平縣人民政府核對，該工作面再無其他人員，至此，本次事故共造成 5 人死亡。

　　(三)事故善后情況

　　事故發(fā)生后，羅平縣人民政府組織有關部門人員成立了善后處理工作組，依照有關規(guī)定與遇難礦工家屬進行協(xié)商，簽署賠償協(xié)議。目前，礦區(qū)社會秩序穩(wěn)定。

　　三、事故原因及性質

　　(一)事故直接原因

　　1.3 號聯(lián)絡上山掘進工作面布置在 M7 煤層中，坡度 35°，處于 F18 逆斷層構造帶，煤層松軟，易垮落。

　　2.作業(yè)人員在支架與煤壁之間存在空幫空頂、上山掘進迎頭未采取防止煤壁垮落防護措施的情況下冒險作業(yè)，頂板垮落導致事故發(fā)生。

　　(二)事故間接原因

　　1.煤礦違規(guī)組織建設，蓄意隱瞞生產(chǎn)情況。一是違反設計要求。3 號聯(lián)絡上山不屬于樹根田煤礦三期工程建設巷道;二是違規(guī)組織掘進。煤礦在沒有接到羅平縣煤炭工業(yè)局下達同意復工復建通知書的情況下，擅自違規(guī)組織 3 號聯(lián)絡上山掘進作業(yè);三是蓄意隱瞞生產(chǎn)情況。礦長鄭家寶組織有關人員采取“不制定作業(yè)規(guī)程、不向煤炭主管部門報備(曲煤監(jiān)〔2019〕24 號)、不上圖紙、不安裝安全監(jiān)控系統(tǒng)、不填寫瓦斯檢查數(shù)據(jù)”等多種方式蓄意隱瞞 3 號聯(lián)絡上山掘進作業(yè)，情節(jié)惡劣;四是指使作他人偽證，干擾事故調查工作。事故發(fā)生后，劉文華、鄭家寶等人在事故調查中作偽證或指使他人作偽證，并刪除有關電話記錄，干擾事故調查工作。

　　2.煤礦安全管理混亂。一是“五職礦長”配備不足。2020

　　年春節(jié)后總工程師崗位無人在崗。二是工作職責不清。投資人陳新龍委托劉文華全權管理煤礦并支付薪酬;礦長、生產(chǎn)副礦長、安全副礦長等人工作職責不清。三是安全管理機構及職能部門人員配備不足，普遍兼職。煤礦通風安全科科長岳四良兼任班長，其未持有安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明，科室配備的人員為 4 名瓦檢工、4 名安全檢查工，均不是專職人員;其它職能部門負責人均未持有安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明;四是煤礦現(xiàn)場安全管理混亂。3 號聯(lián)絡上山工作面 2 月 26 日發(fā)生垮塌后，未采取有效措施處理空幫空頂，仍繼續(xù)作業(yè)。

　　3.煤礦技術管理不到位。一是未按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定編制 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面作業(yè)規(guī)程;二是未針對松軟煤層及大傾角上山施工制定安全技術措施。三是煤礦采掘作業(yè)規(guī)程編制缺乏針對性、審批把關不嚴、貫徹落實不到位、條件變化不及時修改或者補充安全技術措施。

　　4.煤礦安全教育培訓不到位。一是違規(guī)培訓。該礦不具備培訓條件，節(jié)后違規(guī)組織從業(yè)人員安全培訓;二是假培訓。該礦春節(jié)后收假，未按照《云南省井工煤礦其他從業(yè)人員安全培訓大綱和考核標準》組織從業(yè)人員安全培訓、考試考核;三是部分從業(yè)人員未進行安全培訓便入井作業(yè);四是日常培訓教育不到位，職工自保互保意識差，缺乏基本的安全知識。

　　5.煤礦安全監(jiān)管工作不到位。一是羅平縣煤礦安全監(jiān)管部門對煤礦違規(guī)組織建設行為失察;二是羅平縣煤礦安全監(jiān)管部門春節(jié)后未嚴格對照煤礦復工復建驗收標準對樹根田煤礦進行驗收，工作不嚴不細;三是羅平縣煤礦安全監(jiān)管部門對掛礦包保人員和駐礦監(jiān)督員的履職行為督促檢查不到位;四是羅平縣煤炭行業(yè)管理部門違規(guī)審批同意樹根田煤礦延長建設項目工期;五是曲靖市煤礦安全生產(chǎn)主管部門監(jiān)督檢查羅平縣煤礦安全監(jiān)管工作有差距，對羅平縣煤礦復工復產(chǎn)驗收監(jiān)督指導有差距。

　　6.落實屬地監(jiān)管責任有差距。阿崗鎮(zhèn)黨委政府、羅平縣委政府貫徹落實黨和國家煤礦安全生產(chǎn)法律法規(guī)、方針政策和有關煤礦安全生產(chǎn)工作決策部署有差距，督促煤礦復工復產(chǎn)驗收存在差距。

　　(三)事故性質

　　經(jīng)調查，樹根田煤礦“2·29”較大頂板事故是一起責任事故。

　　四、對事故有關責任人員及責任單位的處理建議

　　事故調查組根據(jù)事故原因和事故性質劃分了事故責任，依據(jù)有關法律法規(guī)和黨紀政務處分規(guī)定，對事故有關責任人員及責任單位提出處理建議：建議不再追究責任 5 人;建議給予行政罰款處罰 2 人;建議移送司法機關追究刑事責任 7 人;建議給予黨紀政務處分 17 人;建議處理責任單位 5 個。

　　(一)建議不再追究責任人員(5 人)

　　1.岳四良，當班班長。作為班組安全生產(chǎn)第一責任人，未履行本班安全管理職責，在掘進工作面支架與煤壁之間存在空幫空頂、未采取防止煤壁及頂板垮落防護措施的情況下，帶領職工冒險作業(yè)，對事故的發(fā)生負有直接責任。鑒于在事故中死亡，不再追究其責任。

　　2.許紹生，當班作業(yè)人員。在掘進工作面支架與煤壁之間存在空幫空頂、未采取防止煤壁及頂板垮落防護措施的情況下，冒險作業(yè)，對事故的發(fā)生負有直接責任。鑒于在事故中死亡，不再追究其責任。

　　3.袁光榮，當班作業(yè)人員。在掘進工作面支架與煤壁之間存在空幫空頂、未采取防止煤壁及頂板垮落防護措施的情況下，冒險作業(yè)，對事故的發(fā)生負有直接責任。鑒于在事故中死亡，不再追究其責任。

　　4.岳德文，當班作業(yè)人員。在掘進工作面支架與煤壁之間存在空幫空頂、未采取防止煤壁及頂板垮落防護措施的情況下，冒險作業(yè)，對事故的發(fā)生負有直接責任。鑒于在事故中死亡，不再追究其責任。

　　5.張棟全，事故當班作業(yè)人員。在掘進工作面支架與煤壁之間存在空幫空頂、未采取防止煤壁及頂板垮落防護措施的情況下，冒險作業(yè)，對事故的發(fā)生負有直接責任。鑒于在事故中死亡，不再追究其責任。

　　(二)建議給予行政處罰人員(2 人)

　　1.潘勇，群眾，樹根田煤礦法定代表人。未按照法律法規(guī)規(guī)定履行企業(yè)法人的安全生產(chǎn)職責，事故發(fā)生后遲報事故，對事故發(fā)生負有重要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十八條第(七)項和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第九條第一款的規(guī)定，依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十五條第(二)項的規(guī)定，建議處上一年年收入百分之六十的罰款。據(jù)樹根田煤礦財務提供潘勇 2019 年全年工資收入為 144000 元，建議給予潘勇處 86400 元罰款的行政處罰。

　　2.陳鐵所，群眾，礦長臨時安排其負責技術管理工作。未組織編制 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面作業(yè)規(guī)程和加強支護的安全技術措施，對事故發(fā)生負有重要責任。違反了《煤礦安全規(guī)程》第四條第五款的規(guī)定，依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條第(一)項的規(guī)定，建議給予警告，并處 1 萬元罰款的行政處罰。

　　(三)建議司法機關追究刑事責任人員(7 人)

　　1.郭福昌，群眾，安全副礦長，負責全礦安全工作。未履行安全管理職責，未及時采取措施消除 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面存在的事故隱患;參與違規(guī)建設;參與隱瞞生產(chǎn)情況;在事故調查中作偽證。對事故發(fā)生負有重要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條第(六)項和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條第二款的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十三條和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條第五項的規(guī)定，建議移送司法機關依法追究其刑事責任，并撤銷其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明。

　　2.劉光明，群眾，生產(chǎn)副礦長，負責全礦生產(chǎn)工作。未履行安全管理職責;違反建設項目初步設計要求，擅自違規(guī)組織 3 號聯(lián)絡上山掘進作業(yè);參與隱瞞生產(chǎn)情況;在事故調查中作偽證。對事故發(fā)生負有重要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條第(六)項和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條第二款的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十三條和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條第五項的規(guī)定，建議移送司法機關依法追究其刑事責任，并撤銷其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明。

　　3.劉華清，群眾，煤礦機電副礦長，負責煤礦機電運輸工作。未履行安全管理職責;參與違規(guī)建設;參與隱瞞生產(chǎn)情況;在事故調查中作偽證。對事故發(fā)生負有重要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條第(六)項和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條第二款的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十三條和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條第五項的規(guī)定，建議移送司法機關依法追究其刑事責任，并撤銷其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明。

　　4.龔家寬，群眾，安全副礦長、事故當班帶班副礦長，負責全礦安全及當班安全工作。未履行安全管理職責;未及時采取措施消除當班 3 號聯(lián)絡上山掘進工作面存在的事故隱患，未制止冒險作業(yè);參與違規(guī)建設;參與隱瞞生產(chǎn)情況;在事故調查中作偽證。對事故發(fā)生負有重要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十二條第(六)項和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條第二款的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十三條和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條第五項的規(guī)定，建議移送司法機關依法追究其刑事責任，并撤銷其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明。

　　5.鄭家寶，群眾，煤礦礦長，安全生產(chǎn)第一責任人，全面負責煤礦安全生產(chǎn)管理工作。督促檢查本單位安全工作不到位;違反建設項目初步設計要求，擅自違規(guī)組織 3 號聯(lián)絡上山掘進作業(yè);隱瞞非法生產(chǎn)情況;指使他人在事故調查中作偽證;遲報事故。對事故發(fā)生負有主要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十八條第(五)、(七)項和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條第二款的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十一條第一款、第二款、第三款和《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條第五項的規(guī)定，建議移送司法機關依法追究其刑事責任，并在五年內不得擔任任何安全生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人，并撤銷其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明。

　　6.劉文華，群眾，受投資人陳新龍委托全權管理煤礦。督促檢查本單位安全工作不到位;違反建設項目初步設計要求，擅自違規(guī)組織 3 號聯(lián)絡上山掘進作業(yè);隱瞞生產(chǎn)情況;指使他人在事故調查中作偽證;遲報事故。對事故發(fā)生負有主要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十八條第(五) 、(七)

　　項的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十一條第二款的規(guī)定，建議移送司法機關依法追究其刑事責任。

　　7.陳新龍，群眾，煤礦投資人，實際控制人。未依法履行安全生產(chǎn)管理職責;未保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施，未督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患，對事故發(fā)生負有主要責任。違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十一條第二款的規(guī)定，建議移送司法機關依法《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第十八條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位安全生產(chǎn)工作負有下列職責：

　　(四)保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施;

　　(五)督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患。《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十一條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責的，責令限期改正;逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分;構成犯罪的，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人;對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。追究其刑事責任。

　　(四)建議給予黨紀政務處分人員(17 人)

　　1.賀強波，群眾，羅平縣煤炭工業(yè)局聘用人員，樹根田煤礦駐礦安全監(jiān)督員，負責日常安全監(jiān)督工作。履行安全監(jiān)管職責不到位，2 月 28 日到樹根田煤礦西翼檢查未發(fā)現(xiàn) 3 號聯(lián)絡上山違規(guī)掘進作業(yè)行為，對事故的發(fā)生負有重要責任。依據(jù)《中華人民共和國勞動法》第二十五條第(三)項之規(guī)定，建議羅平縣煤炭工業(yè)局解除與其簽訂的勞動合同。

　　2.李世敏，中共黨員，阿崗煤管所職工。未認真履行安全監(jiān)管職責，2 月 28 日到樹根田煤礦井下西翼安全檢查時，未發(fā)現(xiàn)

　　號聯(lián)絡上山違規(guī)掘進作業(yè)行為，安全檢查不實、不細，對事故發(fā)生負有重要責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款，《公職人員政務處分暫行規(guī)定》第二條、第三條、第六條，《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七第三條監(jiān)察機關實施政務處分的依據(jù)，主要包括《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公務員法》《中華人民共和國法官法》《中華人民共和國檢察官法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《行政機關公務員處分條例》《事業(yè)單位人事管理條例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》以及《農(nóng)村基層干部廉潔履行職責若干規(guī)定(試行)》等。第六條監(jiān)察機關對違法的公職人員可以依法作出警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等政務處分決定。公職人員政務處分的期間、政務處分適用規(guī)則，可以根據(jù)被調查的公職人員的具體身份等情況，適用有關法律、法規(guī)、國務院決定和規(guī)章。第十七條第一款第(九)項之規(guī)定，建議給予其留黨察看二年處分、政務降級處分。

　　3.章光華，中共黨員，阿崗煤管所工作人員，樹根田煤礦掛礦人員。作為樹根田煤礦安全監(jiān)管掛礦人員，未認真履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責，未發(fā)現(xiàn)煤礦違規(guī)掘進作業(yè)行為，監(jiān)督檢查不到位，對事故的發(fā)生負有主要責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款，《公職人員政務處分暫行規(guī)定》第二條、第三條、第六條，《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七條第一款第(九)項之規(guī)定，建議給予其留黨察看二年處分、政務降級處分。

　　4.趙松柏，中共黨員，阿崗煤管所分管安全副所長， 2 月1

　　日開始任樹根田煤礦所在的阿崗二片區(qū)組長。未認真履行分管及掛片區(qū)域煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管職責， 未發(fā)現(xiàn) 3 號聯(lián)絡上山違規(guī)掘進作業(yè)行為，對事故的發(fā)生負有主要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款，《公職人員政務處分暫行規(guī)定》第二條、第三條、第六條，《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七條第一款第(九)項之規(guī)定，建議給予其留黨察看二年處分、政務撤職處分。

　　5.張如黨，中共黨員，阿崗煤管所所長，負責轄區(qū)內煤礦安全監(jiān)管全面工作。履行轄區(qū)內煤礦安全監(jiān)管職責不到位;日常監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)煤礦違規(guī)掘進作業(yè)行為;對煤管所掛礦包保人員、駐礦監(jiān)督員的履職行為督促檢查不到位。對事故的發(fā)生負有主要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款，《公職人員政務處分暫行規(guī)定》第二條、第三條、第六條，《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七條第一款第(九)項之規(guī)定，建議給予其留黨察看二年處分、政務撤職處分。

　　6.向志成，中共黨員，羅平縣煤炭工業(yè)局安全監(jiān)管科科長，主要負責督促指導能源安全、煤炭行業(yè)教育培訓相關工作，承擔煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等。督促檢查指導煤管所和煤礦安全生產(chǎn)工作不到位;對煤礦違規(guī)掘進作業(yè)行為失察;督促煤礦安全教育培訓工作不到位。對事故的發(fā)生負有重要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款，《公職人員政務處分暫行規(guī)定》第二條、第三條、第六條，《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七條第一款第(九)項之規(guī)定，建議給予其黨內嚴重警告處分、政務撤職處分。

　　7.陳正玉，中共黨員，羅平縣煤炭工業(yè)局黨委委員、煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法大隊大隊長，分管安全工作、聯(lián)系阿崗煤管所， 2020 年樹根田煤礦安全監(jiān)管包保組組長。開展煤礦“打非治違”不到位，對煤礦違規(guī)掘進作業(yè)行為失察;對全縣煤礦安全工作監(jiān)督檢查不到位;對掛礦包保人員、駐礦監(jiān)督員的履職行為督促檢查不到位;對阿崗煤管所監(jiān)督指導不到位。對事故的發(fā)生負主要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款，《公職人員政務處分暫行規(guī)定》第二條、第三條、第六條，《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第十七條第一款第(九)項之規(guī)定，建議給予其撤銷黨內職務處分、政務撤職處分。

　　8.陳偉孝，中共黨員，羅平縣阿崗鎮(zhèn)黨委委員、副鎮(zhèn)長，分管安全生產(chǎn)和煤炭、工礦企業(yè)安全工作，聯(lián)系樹根田煤礦。今年以來未到樹根田煤礦開展安全監(jiān)督檢查工作，履行轄區(qū)煤礦安全生產(chǎn)工作不到位。對事故的發(fā)生負重要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款之規(guī)定，建議給予其黨內嚴重警告處分。

　　9.賀永權，中共黨員，羅平縣阿崗鎮(zhèn)黨委副書記、鎮(zhèn)長，負責阿崗鎮(zhèn)人民政府全面工作。貫徹落實上級黨委、政府關于煤礦安全生產(chǎn)的決策部署有差距，督促全鎮(zhèn)煤礦安全生產(chǎn)工作不到位;督促檢查鎮(zhèn)安監(jiān)站安全工作不到位。對事故的發(fā)生負有重要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款之規(guī)定，建議給予其黨內警告處分。

　　10.陳應坤，中共黨員，羅平縣阿崗鎮(zhèn)黨委書記，負責阿崗鎮(zhèn)黨委全面工作。貫徹落實上級黨委、政府關于煤礦安全生產(chǎn)的決策部署有差距，落實煤礦安全生產(chǎn)“黨政同責，一崗雙責”不到位。對事故的發(fā)生負有重要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款之規(guī)定，建議給予其黨內警告處分。

　　11.胡文華，中共黨員，羅平縣發(fā)改局黨組成員、副局長，煤炭工業(yè)局局長(兼)，負責羅平縣煤炭工業(yè)局全面工作。貫徹落實國家、省、市關于煤礦安全生產(chǎn)的決策部署不到位;對轄區(qū)內煤礦安全生產(chǎn)工作監(jiān)督檢查不到位;對阿崗煤管所、包保組履職監(jiān)督不到位。對事故的發(fā)生負重要領導責任。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百二十一條第一款，《行政機關公務員處分條例》第二十條第(一)項，《公職人員政務處分暫行規(guī)定》第二條、第三條、第六條之規(guī)定，建議給予其黨內嚴重警告處分、政務記過處分。

　　12.王正力，中共黨員，2019 年 12 月 4 日任羅平縣委常委、羅平縣人民政府常務副縣長，分管煤炭工業(yè)工作。督促羅平縣煤炭工業(yè)局和阿崗鎮(zhèn)人民政府貫徹落實上級黨委、政府有關煤礦安全生產(chǎn)的決策部署有差距，建議給予其誡勉問責。

　　13.海建才，中共黨員，中共羅平縣縣委副書記、縣人民政府縣長，負責羅平縣人民政府全面工作。對貫徹落實上級黨委政府有關煤礦安全生產(chǎn)決策部署有差距，對事故的發(fā)生負有重要領導責任。建議責令其向曲靖市人民政府作出書面檢查。

　　14.呂品紅，中共黨員，中共羅平縣委書記。貫徹落實上級黨委政府有關煤礦安全生產(chǎn)決策部署、落實煤礦安全生產(chǎn)“黨政同責，一崗雙責”有差距，對事故的發(fā)生負有重要領導責任。建議責令其向曲靖市市委作出書面檢查。

　　15.龍光偉，中共黨員，曲靖市能源局黨組成員、副局長，分管意識形態(tài)、辦公室、綜合科等工作，曲靖市能源局 2020 年煤礦安全生產(chǎn)第三督查組組長，負責督查羅平縣、師宗縣等煤礦安全監(jiān)管工作。落實羅平縣、師宗縣等安全監(jiān)管責任有差距，對羅平縣煤炭管理部門及其工作人員履行安全生產(chǎn)監(jiān)管責任監(jiān)督檢查有差距，建議給予其誡勉問責。

　　16.楊彬，中共黨員，曲靖市能源局黨組成員、副局長，分管煤礦安全監(jiān)管、安全執(zhí)法等工作，2020 年煤礦安全生產(chǎn)督導組副組長。督促第三督查組和羅平縣煤炭工業(yè)局履行監(jiān)管責任有差距，建議給予其誡勉問責。

　　17.王國順，中共黨員，曲靖市能源局黨組書記、局長，負責市能源局全面工作。貫徹落實上級黨委、政府和有關部門煤礦安全生產(chǎn)工作決策部署有差距，建議責令其向曲靖市人民政府作出深刻書面檢查。

　　(五)對事故單位處理建議

　　1.樹根田煤礦違反建設項目初步設計要求，違規(guī)組織建設，對事故的發(fā)生負有責任。依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零九條第(二)項的規(guī)定，建議對樹根田煤礦處 98 萬元罰款。

　　2.事故發(fā)生后，樹根田煤礦礦長、副礦長等人在事故調查中作偽證或指使他人作偽證，違反了《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第二十六條第二款的規(guī)定，依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》第三十六條第五項的規(guī)定，建議對樹根田煤礦處 400 萬元的罰款。

　　3.樹根田煤礦發(fā)生較大生產(chǎn)安全責任事故，依據(jù)《國務院關于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》(國發(fā)〔2016〕

　　號)、《云南省煤炭產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展三年行動計劃(2019—2021年)》(云政辦發(fā)〔2019〕61 號)等要求及樹根田煤礦向羅平縣人民政府作出的安全承諾，建議羅平縣人民政府對樹根田煤礦引導退出。按照“分別裁量，合并處罰”的原則，建議對師宗恒進商貿(mào)有限公司羅平縣樹根田煤礦處 498 萬元的罰款，由羅平縣人民政府引導退出。

　　(六)對黨委政府及監(jiān)管部門處理建議

　　1.阿崗鎮(zhèn)黨委、政府履行煤礦安全生產(chǎn)屬地監(jiān)管責任有差距，建議給予阿崗鎮(zhèn)黨委、政府通報問責。

　　2.羅平縣煤炭工業(yè)局履行煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管責任不到位，違規(guī)審批同意樹根田煤礦建設項目延長建設工期，建議給予羅平縣煤炭工業(yè)局通報問責。

　　3.羅平縣委、縣政府履行煤礦安全生產(chǎn)責任制有差距，建議中共羅平縣委向中共曲靖市委作出書面檢查并切實整改、羅平縣人民政府向曲靖市人民政府作出書面檢查并切實整改。

　　五、事故防范措施

　　(一)切實抓好當前煤礦盯守工作。按照省委省政府決策部署，嚴格落實有關政策要求，抓緊推進煤炭高質量發(fā)展各項工作。要嚴格執(zhí)行產(chǎn)能小于 30 萬噸/年的煤礦，在保留煤礦和關閉退出煤礦 2 個清單公布前，一律不準生產(chǎn)建設，不得安排人員下井作業(yè)，實施嚴格盯守，按照“一礦一專班、一礦一方案”的要求，落實“盯守”巡查責任，防止違法違規(guī)生產(chǎn)再次釀成事故。

　　(二)切實抓好煤礦復工復產(chǎn)。按照國家煤礦安全監(jiān)察局《煤礦復工復產(chǎn)驗收管理辦法》的通知(煤安監(jiān)行管〔2019〕4號)、《關于切實做好春節(jié)后煤礦復工復產(chǎn)工作有關事項的通知》(煤安監(jiān)行管〔2020〕5 號)、《云南省人民政府關于整治煤炭行業(yè)加強煤礦安全生產(chǎn)的通知》(云政發(fā)〔2020〕9 號)要求，各產(chǎn)煤縣(市、區(qū))要嚴把煤礦復工復產(chǎn)驗收“五關”，落實“五個不準”“六個決不允許”，有序安全、穩(wěn)妥推進煤礦復工復產(chǎn)。要按照“誰主管，誰負責”、“誰驗收、誰簽字、誰負責”的原則，落實責任，不具備恢復生產(chǎn)建設條件的煤礦，堅決不能恢復生產(chǎn)建設。

　　(三)切實抓好煤礦“打非治違”工作。違法違規(guī)行為仍然是當前煤礦事故頻發(fā)多發(fā)的重要原因，要始終保持打非治違的高壓態(tài)勢，采取有效措施，強化聯(lián)合執(zhí)法，嚴厲打擊“五假五超三瞞三不”等違法違規(guī)行為。特別是要嚴厲打擊未經(jīng)批準或手續(xù)不全，違反煤礦建設項目審批程序進行項目建設、生產(chǎn)，未按批準的設計進行建設施工，假借整合技改逃避關閉、逾期未實施改造、拖延工期改造、在整合技改區(qū)域違法生產(chǎn)或只生產(chǎn)不技改的，被兼并重組煤礦未按規(guī)定變更相關證照擅自組織生產(chǎn)行為。

　　(四)切實抓好煤礦頂板技術管理。采掘施工前要認真編制作業(yè)規(guī)程和安全技術措施，科學合理確定支護方式，有效控制頂板，防止空幫空頂。要加強作業(yè)現(xiàn)場管理，必須時刻注意頂板變化情況，發(fā)現(xiàn)不安全隱患時，并采取措施或下令停工撤人。加強頂板支護工程質量管理，抓好安全標準化，堅持礦壓觀測與頂板監(jiān)控、分析，掌握頂板活動規(guī)律，及時采取相應措施。

　　(五)切實抓好煤礦建設項目管理。此起事故暴露出煤礦建設項目不按照設計施工，違反設計要求，各級煤炭主管部門應引起高度重視，認真督促煤礦必須按照設計組織施工。若確需變更設計內容，要按照相關規(guī)定報批?？h級煤炭主管部門不得違規(guī)批準煤礦建設項目延長建設工期。

　　(六)切實抓好監(jiān)管隊伍建設。要切實加強煤礦安全監(jiān)管隊伍建設，健全完善安全監(jiān)管工作機制，配強與煤礦安全監(jiān)管任務相適應的人員，并提供相應的保障。在監(jiān)管執(zhí)法工作中，要采取明查暗訪、突擊檢查等多種方式，查清煤礦真實情況，防止煤礦弄虛作假、逃避檢查，提高執(zhí)法效能。要認真研究駐礦安全監(jiān)督員的管理體制、用人機制。對駐礦安全監(jiān)督員要嚴格教育和管理，促使其認真履行職責，真正發(fā)揮駐礦監(jiān)督作用。