2017年5月11日10時左右，位于福田區(qū)絨花路的深圳市軌道交通工程3號線三期南延工程3131標基坑發(fā)生一起土方坍塌事故，造成3人死亡，1人受傷，直接經(jīng)濟損失345萬元。

　　事故發(fā)生后，省委常委、市委書記偉中同志，時任市委常委、常務(wù)副市長張虎同志，時任市委常委、市政府黨組成員慶生同志先后作出批示，要求全力科學(xué)組織救援，防止發(fā)生次生事故，同時，查明事故原因，舉一反三，深刻汲取事故教訓(xùn)，全面排查全市地鐵施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)隱患，避免事故再次發(fā)生。張虎、慶生、文海等市領(lǐng)導(dǎo)還先后赴現(xiàn)場指揮應(yīng)急救援工作。

　　事故發(fā)生后，根據(jù)市領(lǐng)導(dǎo)批示及《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）的有關(guān)規(guī)定，市政府成立了由市監(jiān)察局、安委辦、公安局、住房建設(shè)局、軌道辦、法制辦、福田區(qū)安監(jiān)局及市總工會為成員單位的事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，并邀請市檢察院參與。

　　事故調(diào)查組按照“四不放過”和“科學(xué)嚴謹、依法依規(guī)、實事求是、注重實效”的原則，通過現(xiàn)場勘查、查閱資料、調(diào)查取證、檢測鑒定和專家論證，查明了事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、人員傷亡和直接經(jīng)濟損失等情況，認定了事故性質(zhì)和責(zé)任，提出了對有關(guān)責(zé)任人員和責(zé)任單位的處理建議。同時，針對事故原因及暴露出的問題，提出了事故防范措施建議。

　　調(diào)查認定，深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體3131標“5·11”坍塌事故是一起較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。

　　一、事故基本情況

　?。ㄒ唬┦鹿薯椖壳闆r。

　　1．項目立項情況。為實現(xiàn)城市總體規(guī)劃目標，支撐引領(lǐng)重點區(qū)域發(fā)展，完善交通網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，緩解城市交通擁堵，2015年9月21日，國家發(fā)展改革委批復(fù)同意對深圳市城市軌道交通第三期建設(shè)規(guī)劃確定的建設(shè)任務(wù)及目標進行調(diào)整。規(guī)劃調(diào)整內(nèi)容含3號線三期工程包括南延工程。

　　2015年12月25日，市發(fā)展改革委批復(fù)深圳市地鐵集團有限公司（以下簡稱地鐵集團）報送的《深圳市城市軌道交通3號線三期（南延）工程可行性研究報告》，批復(fù)內(nèi)容包括項目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、投資估算及資金來源等。

　　2．項目規(guī)劃情況。2015年10月20日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局復(fù)函地鐵集團，同意根據(jù)國家供地政策，可按程序辦理用地手續(xù)。但目前該項目尚未取得發(fā)改部門可行性研究批復(fù)。地鐵集團可持本函先行開展前期測繪、查丈、評估、談判等工作。12月7日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局復(fù)函地鐵集團原則同意臨時用地備案。12月24日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局復(fù)函地鐵集團，原則同意地鐵3號線三期南延線建設(shè)臨時用地申請。2016年5月20日，市規(guī)劃國土委第一直屬管理局出具《深圳市建設(shè)項目選址意見書》的意見為：本項目用地選址符合城市規(guī)劃要求，準予辦理有關(guān)手續(xù)。

　　3．項目環(huán)評情況。2015年12月22日，市人居環(huán)境委批復(fù)地鐵集團，批復(fù)表示該項目符合《深圳市城市軌道交通近期規(guī)劃調(diào)整（2011—2016）》，在落實報告書提出的各項生態(tài)保護及污染防治措施前提下，環(huán)境不利影響能夠得到緩解和控制，其建設(shè)從環(huán)保角度可行。

　　4．項目招投標情況。

　?。?）工程前期研究咨詢及勘察、設(shè)計項目招投標情況。因深圳市市政設(shè)計研究院有限公司是地鐵集團的全資子公司，2014年6月3日，地鐵集團向市住建局提交關(guān)于軌道交通2號線東延線、3號線南延線工程前期研究咨詢及勘察設(shè)計總承包工程公開招標改直接發(fā)包審批的申請，申請將工程直接發(fā)包給深圳市市政設(shè)計研究院有限公司。2014年6月4日，市住建局下發(fā)《深圳市建設(shè)工程公開招標改直接發(fā)包審批決定書》（編號：201405300005）,對其申請予以批準。

　?。?）施工工程招投標情況。2015年9月9日，地鐵集團發(fā)布深圳市城市軌道交通3號線南延線工程主體工程3131標施工招標文件，2015年11月15日，深圳市市政工程總公司（以下簡稱市政總公司）提交了投標文件，2015年12月28日，地鐵集團發(fā)出中標通知書（合同編號：DT03C-SG001/2015），確定市政總公司為3131標的中標單位。

　?。?）監(jiān)理項目招投標情況。2015年11月20日，地鐵集團發(fā)布深圳市城市軌道交通3號線南延線工程及3號線橫崗車輛段擴建工程監(jiān)理3531標招標文件，2015年12月15日，甘肅鐵科建設(shè)工程咨詢有限公司（以下簡稱甘肅鐵科咨詢公司）提交了投標文件，2016年1月12日，地鐵集團發(fā)出中標通知書（合同編號：DT303C-JL001／2016），確定甘肅鐵科咨詢公司為監(jiān)理3531標的中標單位。

　　5．項目開工許可情況。2016年4月5日，地鐵集團向市住建局提交《關(guān)于3號線三期（南延）工程3131標安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)提前介入的請示》，2016年5月，市住建局直屬事業(yè)單位原深圳市建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督一站為其辦理項目質(zhì)量、安全監(jiān)督登記手續(xù)。

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　　深圳市城市軌道交通3號線三期南延線工程從既有3號線益田站南端引出，側(cè)穿益田村，下穿廣深高速、轉(zhuǎn)鳳凰道，拐入紅花路，上跨廣深港客運專線后在紅花路和益田路交叉口設(shè)福保站，線路全長約1.45公里，共設(shè)1站1區(qū)間，均為地下敷設(shè)方式。3號線南延線3131標為該線路的主體工程標，施工內(nèi)容為1站1區(qū)間，全標長1.45公里，區(qū)間長約890米，采用盾構(gòu)法施工。

　　車站即為福保站，位于深圳市福田區(qū)益田路與絨花路交界處，為地下兩層明挖島式車站，車站總長569m，基坑圍護結(jié)構(gòu)采用800mm厚地下連續(xù)墻加4道內(nèi)支撐，其中第1道為砼支撐，第2道為609mm鋼管支撐，第3、4道為800mm鋼管支撐。基坑標準段寬19.7m，深17.2m－18.5m。

　二、事故發(fā)生經(jīng)過、應(yīng)急救援及善后處理等情況

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　　1．地鐵集團停工通知傳達情況。5月9日下午1點55分，地鐵集團建設(shè)總部工程二中心工程三部部長袁傳旭在微信群（3531標危險性較大工程管理群）發(fā)出停工通知：“即時開始停工認真對照施組（施工組織設(shè)計）檢查，徹底清查安全隱患，停工至下周一（5月16日）”。群內(nèi)成員包括地鐵集團、市政總公司、甘肅鐵科咨詢公司的項目管理人員。

　　隨后，市政總公司項目執(zhí)行經(jīng)理周志鵬將停工通知通過短信發(fā)給寶豪市政公司負責(zé)人虎長水和現(xiàn)場生產(chǎn)經(jīng)理鄭壯桃。

　　5月10日下午，地鐵集團建設(shè)總部工程二中心副總經(jīng)理金先京帶隊到現(xiàn)場進行停工檢查并傳達停工通知，檢查時未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場進行土方開挖。

　　2．現(xiàn)場土方開挖情況。在福保站施工過程中，現(xiàn)場由鄭壯桃統(tǒng)一協(xié)調(diào)土方開挖事宜。5月9日下午地鐵集團通知停工后，現(xiàn)場一直未停工，5月10日下午，地鐵集團檢查期間現(xiàn)場停工，5月10日傍晚，在地鐵集團現(xiàn)場檢查后，隆盛建筑公司現(xiàn)場機械班長梁金泉打電話問鄭壯桃晚上開不開工，鄭壯桃答復(fù)可以開工，隨后梁金泉又與隆盛建筑公司現(xiàn)場負責(zé)人袁華林電話核實后就一直開工到事故發(fā)生。

　　地鐵公司下達停工通知后，基坑現(xiàn)場每天都有進行土方開挖，通過公安天網(wǎng)提供的監(jiān)控視頻統(tǒng)計，5月9日土方外運44車，5月10日土方外運44車，5月11日土方外運26車，從5月9日至11日上午事故發(fā)生，共外運土方114車。

　　3．事故發(fā)生經(jīng)過。5月10日晚上，寶豪市政公司現(xiàn)場生產(chǎn)經(jīng)理鄭壯桃交代現(xiàn)場工長魏海和于次日帶工人下基坑進行抽排水、檢查鋼支撐、鋼圍檁作業(yè)。5月11日上午7點多，魏海和安排雜工班班長陳足朵等5人下基坑作業(yè)。

　　事故發(fā)生前，隆盛建筑公司正在開挖面挖土，有4臺挖掘機在作業(yè)、坡頂有泥頭車在裝土（上午7：30—9：30期間因交通管制現(xiàn)場暫停作業(yè)）。寶豪市政公司陳足朵等5名工人在基坑內(nèi)作業(yè)，其中徐運明在15軸附近第四層鋼圍檁托架上用砂漿抹墻，鐘繼福、趙運亮在下方拌砂漿，趙連福在檢查15—16軸之間的鋼圍檁，陳足朵在基坑底排水。作業(yè)現(xiàn)場坑底有積水，墊層澆筑接近14軸，土方挖到底至15軸附近（墊層未施工）。

　　11日上午10時左右，基坑內(nèi)15—18軸附近北側(cè)土體突然發(fā)生滑塌，滑塌土方約200立方米，導(dǎo)致15軸第四層鋼管支撐移位，造成在基坑15軸附近的3名作業(yè)人員（鐘繼福、趙運亮、趙連福）瞬間被埋（后確認死亡），徐運明輕傷，陳足朵未受傷。

　?。ǘ┚仍艾F(xiàn)場處置情況。

　　事故發(fā)生后，市領(lǐng)導(dǎo)張虎、劉慶生、徐文海同志，市公安消防支隊、市住建局、市安全監(jiān)管局、市應(yīng)急辦、市軌道辦、市交警支隊、福田區(qū)委區(qū)政府、地鐵集團等單位主要負責(zé)同志及時趕赴現(xiàn)場，指導(dǎo)事故救援工作，召開現(xiàn)場會議，研究部署善后處置及事故調(diào)查工作。

　　1．事故信息接報及響應(yīng)情況。

　　5月11日11時23分27秒，福田區(qū)總值班室接福田公安分局指揮中心報“保稅區(qū)3號門深福保大廈銀行附近一工地塌方，有3名工人被困，目前情況不明”。接此情況后，區(qū)總值班室與公安分局確認通知了福田消防大隊（綜合應(yīng)急救援大隊）和120后，立即按照應(yīng)急預(yù)案和信息報送要求向區(qū)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告和通知相關(guān)單位，并于11時37分，在微信“福田應(yīng)急指揮群”中發(fā)布了事故簡要情況。

　　11日11時42分40秒，福田區(qū)應(yīng)急辦羅兵在現(xiàn)場電話報告，應(yīng)急辦劉漢元副局長已到場，救援大隊及120已在場，并確認事故坍塌點是地鐵三號線延長線（福保站）在建工地。

　　11日11時47分，區(qū)領(lǐng)導(dǎo)肖亞非書記、高圣元區(qū)長、張悅?cè)A常委、黃偉常委、劉柏廷常委、段廷杰副區(qū)長已先后趕到事故現(xiàn)場指揮先期處置，在市搶險救援指揮部成立后，全力協(xié)助和配合市搶險救援指揮部搶救被困人員。

　　11日11時45分52秒，福田區(qū)總值班室向市政府總值班室口頭報告了事故基本情況。11日11時53分40秒，福田區(qū)總值班室向市委值班室、市政府總值班室上報了事故突發(fā)事件書面報告。11日12時06分56秒，福田區(qū)總值班室根據(jù)市委值班室要求，將事故現(xiàn)場圖片以及福田區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場的照片上傳至全市“深圳哨兵”值班微信群。

　　2．事故現(xiàn)場應(yīng)急處置情況。

　　事故發(fā)生后，市領(lǐng)導(dǎo)張虎、劉慶生、徐文海同志、市住建局、安監(jiān)局、應(yīng)急辦等單位領(lǐng)導(dǎo)均第一時間到達現(xiàn)場。福田區(qū)住建局、安監(jiān)局、應(yīng)急辦、城市更新局（軌道辦）、環(huán)水局（地防辦）、福保街道辦領(lǐng)導(dǎo)及工作人員，福田消防大隊（綜合應(yīng)急救援大隊）、消防特勤大隊和120救護力量、福田公安分局、福田交警大隊等力量均到場全力協(xié)助救援工作。期間，鑒于地鐵3號線塌方已引起部分媒體關(guān)注，福田區(qū)宣傳部立即啟動了輿情監(jiān)控處置預(yù)案機制。福田區(qū)衛(wèi)計局根據(jù)市搶險救援指揮部要求，協(xié)調(diào)福田醫(yī)院救護車到現(xiàn)場支援。

　　在此期間，市、區(qū)、街道辦三級相關(guān)部門及時互通救援情況。福田區(qū)總值班室第一時間將市委值班室、市政府總值班室先后轉(zhuǎn)來的市委書記王偉中、市委常委、常務(wù)副市長張虎、市委常委、市政府黨組成員劉慶生同志就“福田區(qū)福保街道地鐵三號線延長線在建工地出現(xiàn)一處塌方”信息的指示向區(qū)委區(qū)政府領(lǐng)導(dǎo)進行了報告，并通報了區(qū)相關(guān)部門。

　　3.搜救被困人員情況。

　　在搜救過程中，福田區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)多次長時間深入到坍塌點了解情況，區(qū)現(xiàn)場總指揮劉柏廷常委帶區(qū)相關(guān)單位人員堅守崗位，通宵達旦在事故現(xiàn)場協(xié)助救援工作。由于事故現(xiàn)場結(jié)構(gòu)復(fù)雜，大型機械設(shè)備難以施展，同時可能引發(fā)的次生災(zāi)害，救援工作難度大。11日18時11分42秒，福田區(qū)安監(jiān)局向區(qū)總值班室報，挖出第一個被困人員，已無生命體征。11日20時02分09秒，福田區(qū)劉柏廷常委來電告之區(qū)總值班室，已挖出第一具尸體和發(fā)現(xiàn)第二具尸體。

　　從12日凌晨起，坍塌處不斷有土方塌落，考慮到安全原因，到12日6時現(xiàn)場指揮部調(diào)整了救援方案，確定主要以清淤為主，待12日8時30分再重新調(diào)整為救援為主。

　　12日13時23分，福田區(qū)安監(jiān)局向福田區(qū)總值班室報告，發(fā)現(xiàn)第三個被困人員，已無生命體征，正在清理，準備送至殯儀館。12日14時00分救援工作基本結(jié)束，整體工作進入善后階段。

　　綜上，該事故信息報送渠道通暢，信息流轉(zhuǎn)及時，應(yīng)急響應(yīng)迅速，響應(yīng)程序正確，未發(fā)現(xiàn)救援指揮、參與人員失職、瀆職現(xiàn)象。

　?。ㄈ┦鹿蕮p失及其善后處理情況。

　　事故共造成現(xiàn)場作業(yè)人員鐘繼福、趙運亮、趙連福三人死亡，徐運明1人輕傷。事故調(diào)查組依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標準》（GB6721-1986），核定事故造成直接經(jīng)濟損失345萬元。相關(guān)單位千方百計做好醫(yī)療救治、事故傷亡人員家屬接待及安撫和賠償?shù)裙ぷ鳎瑢τ鲭y者家屬、受傷人員及其家屬全力開展善后工作，未出現(xiàn)影響社會穩(wěn)定的情形。

　　（四）事故發(fā)生單位及其相關(guān)人員在事故調(diào)查中的表現(xiàn)。

　　事故發(fā)生后事故調(diào)查組進駐之前，5月12日凌晨6時許，市政總公司董事長尹劍輝、總經(jīng)理卜令秋召集隧道分公司總經(jīng)理、3131標項目經(jīng)理胡正東、隧道分公司臨時負責(zé)人、副總經(jīng)理劉明芳以及3131標項目部部分工作人員召開會議，寶豪市政公司負責(zé)人鄭相強等人參加了會議。會議在研究部署加強事故救援工作的同時，為掩蓋該項目違法分包以及未按規(guī)定進行分包招投標等事實、減輕事故責(zé)任，根據(jù)劉明芳提議，決定在寶豪市政公司和隆盛建筑公司等單位配合下，通過事后偽造的方式補充完善相關(guān)合同、招投標文件、工程管理等文件資料和相關(guān)手續(xù)。隨后，由劉明芳具體組織，隧道分公司及其項目部相關(guān)工作人員為主分工實施，在寶豪市政公司和隆盛建筑公司配合下，先后偽造了市政總公司與寶豪市政公司勞務(wù)分包合同（合同金額：51872770元），市政總公司與隆盛建筑公司土方工程運輸合同補充協(xié)議、上述勞務(wù)分包合同與土方分包合同的招投標文件及其辦理流程以及《關(guān)于周志鵬等同志任命的通知》等工程管理文件等一系列的文件資料。

　　在隨后接受事故調(diào)查過程中，市政總公司組織隧道分公司及其項目部相關(guān)工作人員將上述偽造的文件資料提供給事故調(diào)查組，將市政總公司與寶豪市政公司簽訂的專業(yè)分包合同（合同金額：165500000元）等真實執(zhí)行的合同等文件資料隱匿不報，并組織員工統(tǒng)一口徑，在接受調(diào)查詢問時作偽證，將市政總公司與寶豪市政公司、隆盛建筑公司的關(guān)系分別虛構(gòu)為勞務(wù)分包、土方分包的合同關(guān)系，意圖掩蓋市政總公司將3131標項目違法予以專業(yè)分包給寶豪市政公司以及放任寶豪市政公司違法將土方工程再行分包給隆盛建筑公司的事實，一度誤導(dǎo)事故調(diào)查。為徹底查明事實真相，事故調(diào)查組重點針對上述事實進行深入調(diào)查，全面收集了市政總公司、寶豪市政公司、隆盛建筑公司有關(guān)參與人員的證言以及有關(guān)書證，查明了市政總公司在事故發(fā)生后牽頭進行有組織的弄虛作假、在事故調(diào)查中作偽證的事實。在確鑿充分的證據(jù)面前，市政總公司董事長尹劍輝、總經(jīng)理卜令秋面對事故調(diào)查組的一再詢問，仍然采取回避的態(tài)度，雖改口承認市政總公司將3131標項目違法予以專業(yè)分包給寶豪市政公司的事實，但拒不承認組織有關(guān)人員隱瞞真相、作偽證的事實。隧道分公司臨時負責(zé)人、副總經(jīng)理劉明芳罔顧事實，不僅對所參與的造假活動矢口否認，甚至仍然堅稱市政總公司與寶豪市政公司在3131標項目上為勞務(wù)分包關(guān)系，與隆盛公司為土方分包關(guān)系，并在其他相關(guān)事實上仍堅持既有口徑，隱瞞事實真相，對事故調(diào)查采取對抗態(tài)度。隧道分公司總經(jīng)理、3131標項目經(jīng)理胡正東對作偽證的行為拒不悔改，其雖承認市政總公司與寶豪市政公司專業(yè)分包合同的存在，但否認系事后偽造，堅稱雙方真實執(zhí)行的為勞務(wù)分包合同。

　　四、事故原因和性質(zhì)

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　　1．擅自組織實施的土方開挖作業(yè)未按照施工方案進行，開挖面開挖坡度偏陡，挖掘機作業(yè)時局部超挖，坡頂超載。在此情況下，由于場地地質(zhì)條件較差，受5月9日至10日深圳市普降中到大雨影響，基坑開挖面土體含水量增加，土體強度有不同程度的降低，開挖面失去穩(wěn)定，造成了本次邊坡滑塌事故。

　　2．寶豪市政公司、隆盛建筑公司違反地鐵集團停工通知要求，擅自組織施工作業(yè)。2017年5月9日14時至11日上午10時，寶豪市政公司、隆盛建筑公司違反地鐵集團停工通知要求，分別組織部分員工進行土方開挖作業(yè)和下基坑進行抽排水、檢查鋼支撐、鋼圍檁等作業(yè)。期間，共外運土方114車。

　　事故發(fā)生后，事故調(diào)查組委托專業(yè)單位對事故發(fā)生區(qū)域進行了補充勘察并出具《深圳市5·11事故現(xiàn)場的補充勘察說明》（以下簡稱《勘察說明》），《勘察說明》和現(xiàn)場實際開挖情況與該項目勘察單位所提供的地質(zhì)條件和巖土參數(shù)基本一致，可排除項目勘察單位提供地質(zhì)資料不準確的因素。本項目采用地下連續(xù)墻加內(nèi)支撐的方案，事故發(fā)生后基坑支護體系仍處于安全狀態(tài)，可排除項目設(shè)計單位設(shè)計方案不安全的因素。本項目發(fā)生滑塌事故時，現(xiàn)場正常作業(yè)，排除人為破壞的因素。

　?。ǘ╅g接原因。

　　1．地鐵集團未認真落實建設(shè)單位職責(zé)，對施工、監(jiān)理單位現(xiàn)場人員履職情況檢查整改不力，未跟蹤落實停工通知。

　?。?）未落實施工、監(jiān)理單位人員履職情況管理要求。

　　未按施工總承包合同要求對施工單位項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、安全主任履職情況進行檢查并提出整改；未按監(jiān)理合同要求對監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師人員到崗履職情況進行檢查并提出整改。

　　地鐵公司駐3131標業(yè)主代表虞亞定未按其崗位職責(zé)要求定期對施工單位及監(jiān)理單位管理人員到崗履職情況進行檢查，并形成書面記錄；也未將項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人不履職、監(jiān)理單位安全監(jiān)理工程師配備不足問題向上級反映。

　?。?）未跟蹤落實停工通知。５月９日下午下達停工通知后，未對現(xiàn)場是否真正停工進行有效督促落實。

　　2．市政總公司未認真落實施工單位職責(zé)，項目主要管理人員未完全履職，違法分包、對分包單位管理不力，對土方開挖工程現(xiàn)場監(jiān)督整改不力，未有效督促落實建設(shè)單位的停工通知。

　?。?）項目管理人員配置不符合合同約定，主要管理人員未完全到崗履責(zé)。市政總公司按合同組建了3131標項目經(jīng)理部，但項目經(jīng)理胡正東同時擔任市政總公司隧道分公司經(jīng)理，后又被天健集團任命為坪山水務(wù)EPC項目專職副總指揮；項目總工程師李占瑛同時兼任市政總公司布龍路龍景立交至龍華段城市化公路改造項目總工程師。項目經(jīng)理及項目總工程師任職不符合合同中不得兼職的約定，項目經(jīng)理胡正東及項目總工程師李占瑛都未履行其崗位職責(zé)，施工資料中部分項目經(jīng)理簽字由項目部人員假冒簽名。

　?。?）違法分包工程。未經(jīng)建設(shè)單位認可，市政總公司與寶豪市政公司簽訂了《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

　　（3）未履行對分包單位的管理職責(zé)。分包單位寶豪市政公司及隆盛建筑公司未設(shè)置健全的管理機構(gòu)，現(xiàn)場負責(zé)人無相應(yīng)資質(zhì)證書。市政總公司未按《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第十七條規(guī)定履行對分包單位的管理職責(zé)。

　?。?）對危險性較大的土方開挖工程安全隱患未進行有效監(jiān)督。對土方開挖工程未進行現(xiàn)場監(jiān)督，對超挖現(xiàn)象未采取有效整改措施，違反了《危險性較大分部分項工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

　?。?）未按要求落實地鐵集團停工通知。在地鐵集團下達停工通知后，未將停工通知下達給隆盛建筑公司；未按通知要求對照施工組織設(shè)計開展現(xiàn)場安全隱患排查；也未對現(xiàn)場是否實際停工進行檢查。

　?。?）市政總公司未落實對項目部的管理。市政總公司對3131標項目部的管理，主要依托其下屬部門隧道分公司進行，未對項目部人員履職情況、分包單位人員配備情況、項目部對分包單位管理情況進行檢查。

　　3．寶豪市政公司違法承包工程，違法分包工程，現(xiàn)場管理架構(gòu)不健全，不落實停工通知，安排工人到危險區(qū)域作業(yè)且無相應(yīng)安全防范措施。

　　（1）違法承包工程。寶豪市政公司超越資質(zhì)等級與市政總公司簽定《深圳市市政工程總公司工程施工專業(yè)分包合同》（合同編號：2016—3131—0003），違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第八條的規(guī)定。

　　（2）違法分包工程。寶豪市政公司將3131標土方工程分包給隆盛建筑公司，違反了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第九條的規(guī)定。

　?。?）未按規(guī)定配備項目管理人員。現(xiàn)場未設(shè)置健全的管理架構(gòu)，現(xiàn)場負責(zé)人鄭壯桃無任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十六條的規(guī)定要求。

　?。?）未按要求停工，在地鐵集團通知停工期間擅自開工。寶豪市政公司3131標現(xiàn)場負責(zé)人鄭壯桃，實際負責(zé)協(xié)調(diào)隆盛建筑公司土方開挖事宜。5月9日下午，鄭壯桃接到市政總公司項目部執(zhí)行經(jīng)理周志鵬傳達停工通知后，繼續(xù)安排隆盛建筑公司土方開挖作業(yè)。并于5月10日下午地鐵集團現(xiàn)場檢查后，安排隆盛建筑公司繼續(xù)施工，直到5月11日上午事故發(fā)生。違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十四條的規(guī)定。

　　（5）安全防范措施缺失。5月11日上午，寶豪市政公司現(xiàn)場工長魏海河安排雜工班長陳足朵等5人到土方開挖面作業(yè)，在危險區(qū)域作業(yè)未采取相應(yīng)安全防范措施。寶豪市政公司也未與隆盛建筑公司簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，違反了《安全生產(chǎn)法》第四十五條的規(guī)定。

　　5．隆盛建筑公司項目管理人員配備不足，在明知地鐵集團停工通知的情況下擅自組織施工，且不按施工方案進行土方開挖作業(yè)，現(xiàn)場超挖，未及時消除安全隱患。

　?。?）未按規(guī)定配備項目管理人員?，F(xiàn)場未設(shè)置健全的管理機構(gòu)，負責(zé)人袁華林無任何資質(zhì)證書，違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十六條的規(guī)定。

　?。?）擅自組織的土方開挖作業(yè)未按施工方案要求進行，存在超挖。明知地鐵集團已組織檢查停工情況，仍擅自組織土方開挖作業(yè)。5月11日，現(xiàn)場土方開挖時，處于軟土層中的第二級平臺收坡較快，形成局部超挖。其現(xiàn)場作業(yè)未按《福保站深基坑專項施工方案》要求進行，未按照施工方案要求落實雨季施工土方開挖面保護措施，違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十四條的規(guī)定。

　　（3）未及時發(fā)現(xiàn)和消除土方開挖面安全隱患。5月11日上午，開挖過程中未采取有效的技術(shù)和管理措施及時發(fā)現(xiàn)并消除土方開挖坡面的坍塌事故隱患，違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十六條的規(guī)定。

　　5．甘肅鐵科咨詢公司安全監(jiān)理人員配備不足，對施工單位履職情況監(jiān)督不力，對施工單位違法分包工程、分包單位違法承包工程失察，對土方開挖工程現(xiàn)場旁站監(jiān)理缺失。

　?。?）未按規(guī)定配備監(jiān)理人員，安全監(jiān)理力量不足。項目部只配備安全總監(jiān)張豐臣，未配置專業(yè)安全監(jiān)理工程師，未按照合同要求和監(jiān)理規(guī)劃配備1名安全總監(jiān)和2名專業(yè)安全監(jiān)理工程師，違反了《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第五章第三十一條規(guī)定。

　?。?）未履行監(jiān)理職責(zé)。未按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求在分包工程開工前審查分包單位資格報審表和分包單位有關(guān)資質(zhì)資料，對違法分包行為失察。

　　（3）未按規(guī)定督促、檢查施工單位嚴格執(zhí)行工程承包合同，對施工單位管理人員配置及履職不到位失察。市政總公司項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人等主要管理人員未在崗履職，隆盛建筑公司和寶豪市政公司未配備符合規(guī)定的管理機構(gòu)，監(jiān)理單位沒有為此提出整改意見，也未將相關(guān)情況上報建設(shè)單位。違反了《深圳經(jīng)濟特區(qū)建設(shè)工程監(jiān)理條例》第八條第五項規(guī)定。

　?。?）未按規(guī)定實施土方開挖現(xiàn)場監(jiān)理，土方開挖安全監(jiān)管缺失。監(jiān)理項目部未按照《深圳市城市軌道交通3號線3531標安全旁站監(jiān)理細則》和《深圳市城市軌道交通3號線3531標監(jiān)理規(guī)劃》要求，安排監(jiān)理工程師對土方工程實施安全旁站監(jiān)理，填寫旁站記錄。違反了《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》第十九條的規(guī)定。

　　6．市政總站對3131標的安全生產(chǎn)監(jiān)管不力。

　　市政總站于2016年5月成立，作為市住建局直屬事業(yè)單位，受市住建局委托負責(zé)包括在市住建局報建的市軌道交通等工程的質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作。2016年5月，地鐵3號線三期南延工程經(jīng)報市住建局辦理項目質(zhì)量、安全提前介入監(jiān)督登記手續(xù)。2016年5月至2017年4月，市政總站對地鐵3號線三期南延工程3131標開展質(zhì)量安全監(jiān)督執(zhí)法工作，存在未及時制定監(jiān)督計劃，對項目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問題。

　　7．市住建局對3131標的安全執(zhí)法檢查缺乏有效的監(jiān)督指導(dǎo)。

　　市住建局依據(jù)《深圳市黨政部門安全管理工作職責(zé)規(guī)定》，負責(zé)市軌道交通建設(shè)工程及其造成的建筑邊坡安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，承擔監(jiān)管責(zé)任。市住建局內(nèi)設(shè)機構(gòu)質(zhì)量安全監(jiān)管處作為具體監(jiān)管部門，負責(zé)監(jiān)督執(zhí)行建設(shè)工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)施工的法律、法規(guī)和政策。質(zhì)量安全監(jiān)管處對市政總站在3131標的監(jiān)督檢查中存在的未制定監(jiān)督計劃，對項目施工管理人員、監(jiān)理人員到位履職情況和施工總分包情況檢查不力等問題缺乏有效監(jiān)管，對市政總站的失職問題失察。

　?。ㄈ┦鹿市再|(zhì)。

　　經(jīng)調(diào)查認定，深圳市城市軌道交通3號線三期南延工程主體3131標“5·11”坍塌事故是一起較大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。