企業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)清單（上篇）

可能影響 :

1.利用“末位淘汰制”進(jìn)行業(yè)績(jī)考核易給員工造成心理壓力，對(duì)企業(yè)沒(méi)有歸屬感，難留住人才，也不利于團(tuán)隊(duì)合作；

2.依據(jù)法律規(guī)定：用人單位在勞動(dòng)合同期限內(nèi)通過(guò)“末位淘汰”或“競(jìng)爭(zhēng)上崗”等形式單方解除勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者可以用人單位違法解除勞動(dòng)合同為由，請(qǐng)求用人單位繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者支付賠償金，企業(yè)依此解除勞動(dòng)合同，不受法律保護(hù)。

合規(guī)建議:

1.用薪酬管理的方式，通過(guò)薪酬體系設(shè)計(jì)來(lái)激發(fā)員工的主觀能動(dòng)性和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，如采用“首位獎(jiǎng)勵(lì)制”能調(diào)動(dòng)員工積極性，同時(shí)降低法律風(fēng)險(xiǎn)；

2.對(duì)不勝任工作員工應(yīng)先調(diào)崗緩沖，不能直接解除勞動(dòng)合同；

3.履行職工民主程序制定績(jī)效考核規(guī)章制度，建立一套科學(xué)和客觀公正的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和程序。

可能影響 :

1. 若兼職員工屬于涉密崗位，不利于企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù) 2.從事兼職易影響完成本職工作，給企業(yè)造成損失

合規(guī)建議:

1.在勞動(dòng)合同中約定未經(jīng)公司允許不得從事兼職；

2.在企業(yè)《員工手冊(cè)》中作出相應(yīng)的規(guī)定，但《員工手冊(cè)》必須經(jīng)民主程序且公示；

3.注重相應(yīng)證據(jù)的收集與保存，若以嚴(yán)重違反用人單位規(guī)章制度為由，與員工解除勞動(dòng)合同，企業(yè)負(fù)有舉證責(zé)任。

可能影響 :

依據(jù)法律規(guī)定，用人單位與員工發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，原則上由用人單位負(fù)舉證責(zé)任，實(shí)務(wù)中許多企業(yè)不注重勞動(dòng)合同保留，未建立合同借閱制度，合同管理混亂，導(dǎo)致后期舉證困難，承擔(dān)不利后果。

合規(guī)建議:

1.建立規(guī)范的合同管理，提高公司人力資源部門員工證據(jù)保留意識(shí)，采用 hr 臺(tái)賬管理；

2.建立合同借閱制度，規(guī)范記錄合同的出借歸還，防止合同被盜取。

可能影響 :

1.企業(yè)為員工繳納社保系法律強(qiáng)制性規(guī)定，員工自愿放棄行為無(wú)效；

2.未繳納社保員工不能享受的社會(huì)保險(xiǎn)待遇，由企業(yè)全額承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)加劇，如發(fā)生工傷等；

3.面臨被有關(guān)政府部門納入黑名單及處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)建議:

在員工入職時(shí)應(yīng)及時(shí)繳納社保，不可選擇簽訂自愿放棄社保承諾書方式，此舉將風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給企業(yè)，若員工不愿繳納，可考慮建立勞務(wù)關(guān)系代替勞動(dòng)關(guān)系。

可能影響 :

1.用人單位給非員工繳納社保，兩者存在表面勞動(dòng)關(guān)系，非員工人員有權(quán)要求單位支付工資，甚至索取經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，社保繳費(fèi)記錄單可作為存在勞動(dòng)關(guān)系的證據(jù)；

2.現(xiàn)行法律雖未明確代繳社保行為屬于違法行為，但明確規(guī)定繳納社保需以建立勞動(dòng)關(guān)系為前提，目前也有司法判例將虛構(gòu)勞動(dòng)關(guān)系騙保行為入刑，代繳社保行為屬于打擦邊球，可能面臨行政處罰，甚至構(gòu)成刑事犯罪；

合規(guī)建議:

1.完善和規(guī)范相關(guān)招錄用以及工資支付流程，明確與被代繳入屬于委托關(guān)系；

2.保留委托代繳社保協(xié)議，協(xié)議不得代簽 3.注意收集保留相應(yīng)的用工證據(jù)，證明未實(shí)際用工，其中最有力的證據(jù)系考勤記錄。

可能影響 :

競(jìng)業(yè)禁止是約定義務(wù)，若未簽訂相關(guān)協(xié)議，員工離職后就業(yè)無(wú)限制；保密義務(wù)為法定義務(wù)，但僅限于法律規(guī)定的商業(yè)秘密，保密范圍有限，不包括企業(yè)其他秘密，因此針對(duì)涉密崗位員工不簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議與保密協(xié)議，不利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)信息、核心技術(shù)、商業(yè)秘密的保護(hù)。

合規(guī)建議:

及時(shí)與涉密崗位員工簽訂競(jìng)業(yè)禁止與保密協(xié)議，協(xié)議的內(nèi)容、期限及補(bǔ)償金金額及支付方式均需明確，過(guò)于籠統(tǒng)的約定不利于協(xié)議的落實(shí)，也不能起到實(shí)際的約束作用。

可能影響 :

未經(jīng)過(guò)法定程序執(zhí)行不定時(shí)工作制不合法，若加班仍需支付加班費(fèi)。

合規(guī)建議:

1.經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)部門申請(qǐng)批準(zhǔn)且公示后才可執(zhí)行 2.與員工明確約定執(zhí)行不定時(shí)工作制，公示告知該工作制特性，如不支付加班工資等，且仍需保證員工必要的休息權(quán)。

可能影響 :

未向員工公示或由其簽字確認(rèn)對(duì)員工不產(chǎn)生效力，員工可以不知情為由拒絕執(zhí)行。若發(fā)生爭(zhēng)議，該規(guī)章制度不能作為用人單位一方的依據(jù)，用人單位將承擔(dān)不利后果。

合規(guī)建議:

1.做好公示工作，如采用張榜公布、發(fā)放員工手冊(cè)、組織學(xué)習(xí)考試等方式；

 2.確保員工知悉該制度并簽字確認(rèn)，保留員工簽字認(rèn)可的證據(jù)。

可能影響 :

要求員工提供押金、保險(xiǎn)金等的行為不合法，需承擔(dān)行政責(zé)任，勞動(dòng)行政部門可處以罰款，對(duì)員工造成損害的，要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

合規(guī)建議:

不得以任何名義收取員工的押金、保證金。

可能影響 :

初創(chuàng)企業(yè)往往因?yàn)槌杀驹蛴尚姓蛘哓?cái)務(wù)兼職 HR，但不專業(yè)的 HR 會(huì)給企業(yè)造成用工上的很多勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)漏洞。

合規(guī)建議:

公司發(fā)展到一定規(guī)模，無(wú)論從公司未來(lái)發(fā)展和用工風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避角度考慮，都應(yīng)該尋找專業(yè)的 hr，成熟專業(yè)的 hr 可以規(guī)避至少 60%以上的勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

可能影響 :

1.增加企業(yè)的用工成本；

2.助長(zhǎng)不良風(fēng)氣，不利于塑造健康的企業(yè)文化;

3.請(qǐng)病假手續(xù)簡(jiǎn)單、成本低，醫(yī)療期對(duì)勞動(dòng)者保護(hù)等若發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，企業(yè)易敗訴。

合規(guī)建議:

1.完善請(qǐng)病假規(guī)章制度：包括請(qǐng)病假程序、病假工資、企業(yè)核查權(quán)、對(duì)虛假病假的處罰措施； 

2.提高請(qǐng)病假成本：如設(shè)置全勤獎(jiǎng) 3.注重證據(jù)收集與保存。

可能影響 :

合同體量越大，出現(xiàn)法律問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)越高。未簽訂合同文本直接履行，易導(dǎo)致合同不成立，若發(fā)生爭(zhēng)議，可能舉證不能。

合規(guī)建議:

完善合同審查與管理制度，最好建立專業(yè)的合同管理庫(kù)。

可能影響 :

除法定代表人以外，員工未經(jīng)授權(quán)對(duì)外簽署合同，簽訂主體不適格，未經(jīng)追認(rèn)合同會(huì)被認(rèn)定為無(wú)效。

合規(guī)建議:

建立合同授權(quán)委托制度，根據(jù)實(shí)際情況發(fā)放授權(quán)委托書，授權(quán)范圍、代理權(quán)限、有效期限、辦理?xiàng)l件、程序等都必須明確。

可能影響 :

主營(yíng)業(yè)務(wù)使用網(wǎng)上模板合同，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：

1.免責(zé)條款效力可能不夠；

2.格式條款可能無(wú)效；

3.格式條款可能對(duì)己方有不利解釋；

4.模版合同無(wú)法適應(yīng)所有類型交易。

合規(guī)建議:

1.履行合理提示義務(wù)并保留相關(guān)證據(jù)； 

2.使用框架合同，設(shè)計(jì)可選擇條款；

3.遵循公平的原則來(lái)確定雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù),防止合同條款被認(rèn)定為無(wú)效。

可能影響 :

1.合同主體不適格；

2.簽約對(duì)象無(wú)相應(yīng)資質(zhì)；

3.簽訂主體無(wú)授權(quán)，若合同主體不追認(rèn)，合同歸于無(wú)效。

合規(guī)建議:

簽約前必須審查合同相對(duì)人證明材料，確定合同主體資格及簽約主體權(quán)限，杜絕無(wú)權(quán)代理，保存相應(yīng)材料。

可能影響 :

1. 合同無(wú)效；

2.合同內(nèi)容被修改；

3.合同生效時(shí)間不定。

合規(guī)建議:

1.合同頁(yè)碼要連續(xù)，并加蓋騎縫章，在己方蓋章后留存一份復(fù)印件，收回己方合同文本及時(shí)存檔備查；

2.收回合同后確認(rèn)章的效力及合同內(nèi)容是否一致；

3.寄出合同前拍下合同向?qū)Ψ截?fù)責(zé)人郵件確認(rèn)，并保存記錄；

4.追蹤合同郵寄情況，提示對(duì)方收到后及時(shí)蓋章使合同生效。 

可能影響 :

1.發(fā)生糾紛，無(wú)合同依據(jù)，難以獲得法律救濟(jì)；

2.對(duì)交易條款無(wú)書面約定，易產(chǎn)生爭(zhēng)議。

合規(guī)建議:

凡有交易都應(yīng)簽訂書面合同，對(duì)合同主體、合同內(nèi)容、合同履行、爭(zhēng)議解決等作出明確約定并保存合同。

可能影響 :

人工記憶易遺忘，有違約風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)建議:

利用合同管理軟件，做好合同內(nèi)容及履行節(jié)點(diǎn)錄入工作，設(shè)置提醒，防止遺忘。

可能影響 :

管理混亂，日常查閱不便，若發(fā)生爭(zhēng)議，可能導(dǎo)致舉證不能。

合規(guī)建議:

建立合同管理機(jī)構(gòu)及制度，統(tǒng)一管理合同及合同附件。

可能影響 :

未對(duì)員工離職的交接問(wèn)題加以規(guī)定，可能出現(xiàn)員工離職時(shí)未進(jìn)行工作交接，接手人對(duì)合同履行情況不明晰，容易導(dǎo)致企業(yè)違約。

合規(guī)建議:

1. 明確要求離職員工做好交接工作，交接完畢后辦理離職手續(xù)；

2.及時(shí)通知合同相對(duì)方變更合同履行代理人，確保合同履行。

可能影響 :

合同資金管理不到位，財(cái)務(wù)混亂，資金運(yùn)營(yíng)不安全，辦公效率低下。

合規(guī)建議:

建立合同管理制度，利用便捷管理軟件，對(duì)合同收付款計(jì)劃，合同收付，結(jié)算安排、執(zhí)行進(jìn)展、到實(shí)際結(jié)款以及對(duì)合同結(jié)款情況統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行全方位管理。

可能影響 :

公司如果沒(méi)有與核心員工簽訂職務(wù)作品歸屬協(xié)議，可能導(dǎo)致以下風(fēng)險(xiǎn)：

1.員工與公司就職業(yè)成果權(quán)益歸屬問(wèn)題產(chǎn)生糾紛，帶來(lái)訴訟成本；

2.公司的技術(shù)秘密遭泄露，帶來(lái)技術(shù)成本；

3.公司的商業(yè)秘密遭員工泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，損害公司競(jìng)爭(zhēng)力。

合規(guī)建議:

在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)與核心員工簽訂職業(yè)成果歸屬協(xié)議；若已經(jīng)進(jìn)入用工期，及時(shí)與核心員工補(bǔ)簽職業(yè)成果歸屬協(xié)議。

可能影響 :

1.委托設(shè)計(jì)的 LOGO、開發(fā)的軟件等的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)，歸受托人所有，企業(yè)使用 LOGO、軟件，會(huì)侵犯受托人的權(quán)益，承擔(dān)賠償責(zé)任；

2.若受托方有侵犯第三方權(quán)利的行為，企業(yè)也會(huì)遭受訴累

合規(guī)建議:

在委托協(xié)議中明確約定，委托設(shè)計(jì)的 LOGO、開發(fā)的軟件等的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)歸委托人所有，并在協(xié)議中明確約定受托人在履行協(xié)議過(guò)程中不得侵犯任何第三人的權(quán)利，受托人的侵權(quán)行為與受托人無(wú)關(guān)。

可能影響 :

1.涉嫌侵犯他人軟件著作權(quán)，企業(yè)為此要承擔(dān)一定的行政責(zé)任、民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任；

2.損害企業(yè)商譽(yù)；

3.盜版軟件安全性差，輕則會(huì)出現(xiàn)文件兼容性問(wèn)題或文件突然損壞，重則導(dǎo)致藍(lán)屏、系統(tǒng)崩潰，存有諸多隱患。

合規(guī)建議:

購(gòu)買正版軟件。

可能影響 :

1.企業(yè)會(huì)遭受著作權(quán)糾紛；

2.若停止使用字體字庫(kù)、圖庫(kù)，也會(huì)對(duì)企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響。

合規(guī)建議:

使用第三方字體字庫(kù)、圖庫(kù)時(shí)一定要經(jīng)過(guò)授權(quán)或者通過(guò)正當(dāng)途徑購(gòu)買。 

可能影響 :

1.企業(yè)要應(yīng)對(duì)商標(biāo)權(quán)人的維權(quán)訴訟，承擔(dān)民事賠償責(zé)任；

2.被代理生產(chǎn)者所受損失，也會(huì)由代工企業(yè)承擔(dān)；

3.小疏忽會(huì)引發(fā)其他企業(yè)對(duì)代工企業(yè)的不信任，進(jìn)而導(dǎo)致業(yè)務(wù)量減少。

合規(guī)建議:

1. 要進(jìn)行全面的商標(biāo)檢索，既要檢索是否與注冊(cè)商標(biāo)完全一致的標(biāo)識(shí)，也要檢索同類或類似商標(biāo)的情況。除此之外，也要注意是否存在侵犯企業(yè)名稱商號(hào)的情況；

2.可以在代工合同中要求委托企業(yè)對(duì)其委托事項(xiàng)做出不侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保證，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任和損害賠償責(zé)任。

可能影響 :

1.面臨商標(biāo)權(quán)屬糾紛，增加企業(yè)支出；

2.商標(biāo)一旦被他人搶注成功，企業(yè)會(huì)失去原有的品牌與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，造成用戶流失；

3.影響企業(yè)后期的商標(biāo)戰(zhàn)略布局。

合規(guī)建議:

1.增強(qiáng)商標(biāo)保護(hù)意識(shí)，及時(shí)注冊(cè)商標(biāo)，制定和完善企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略布局；

2.一旦發(fā)現(xiàn)商標(biāo)被搶注，對(duì)于尚在初步審定公告期間的，企業(yè)可以自公告之日起三個(gè)月內(nèi)向商標(biāo)局提出異議，商標(biāo)異議無(wú)效或商標(biāo)已經(jīng)注冊(cè)成功的，企業(yè)可以自商標(biāo)注冊(cè)之日起五年內(nèi)請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)宣告該注冊(cè)商標(biāo)無(wú)效（馳名商標(biāo)所有人不受五年的時(shí)間限制）。

可能影響 :

1.商業(yè)秘密是企業(yè)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，若未對(duì)保護(hù)范圍進(jìn)行明確的約定，容易導(dǎo)致員工泄密，而企業(yè)卻又奈何不了的情形發(fā)生，企業(yè)無(wú)法就自己遭受的損失尋求救濟(jì)的途徑；

2.若是將關(guān)鍵的保護(hù)信息遺漏，對(duì)企業(yè)的生存也會(huì)造成毀滅性的影響

合規(guī)建議:

在與員工簽訂保密合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在合同條款中明確商業(yè)秘密的保護(hù)范圍，比如客戶名單、服裝設(shè)計(jì)稿等，注意審查是否在合同中將關(guān)鍵信息進(jìn)行明確。

可能影響 :

企業(yè)爬取涉及個(gè)人信息的數(shù)據(jù)總體風(fēng)險(xiǎn)較高，如果爬取數(shù)據(jù)沒(méi)有獲得用戶授權(quán)（包括通過(guò) API 接口爬取數(shù)據(jù)的情況）則存在侵犯?jìng)€(gè)人信息權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；若爬取的是存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系平臺(tái)上的數(shù)據(jù)，還可能因?qū)嵸|(zhì)替代獲取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、干擾或破壞他人網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的正常運(yùn)行，涉嫌不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；也有可能因非法獲取公民個(gè)人信息、非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)等涉嫌犯罪，招致刑罰。

合規(guī)建議:

1.企業(yè)在利用技術(shù)手段獲取第三方數(shù)據(jù)時(shí)，首先應(yīng)注意遵從現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以合法手段獲取第三方數(shù)據(jù)信息。

2.企業(yè)是通過(guò)爬蟲規(guī)則收集第三方數(shù)據(jù)的，應(yīng)注意遵守 Robots 協(xié)議，并應(yīng)注意通過(guò)爬蟲規(guī)則取得的數(shù)據(jù)不得包含個(gè)人信息數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密及國(guó)家秘密等信息數(shù)據(jù)，以免觸發(fā)刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)。

3.企業(yè)還應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德遵從相應(yīng)軟件著作權(quán)人的意志，在合理范圍內(nèi)收集、使用第三方數(shù)據(jù)，以免構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

可能影響 :

1.面臨員工泄露企業(yè)核心商業(yè)秘密，企業(yè)不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)財(cái)務(wù)損失；

2.面臨同類業(yè)務(wù)企業(yè)不當(dāng)獲取核心資源的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力降低，公司業(yè)務(wù)受影響。

合規(guī)建議:

企業(yè)在競(jìng)業(yè)限制的協(xié)議或條款中，將掌握核心資源的員工在一定的時(shí)限內(nèi)向原單位匯報(bào)離職后的動(dòng)向作為這些員工的義務(wù)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，保障企業(yè)商業(yè)秘密安全。