各省、自治區(qū)、直轄市交通運(yùn)輸廳（局、委）：
　　現(xiàn)將《城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

交通運(yùn)輸部
2019年7月27日

城市軌道交通運(yùn)營安全
風(fēng)險分級管控和隱患排查治理管理辦法

第一章　總則

　　第一條 為規(guī)范城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作，全面提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保障城市軌道交通安全運(yùn)行的意見》《城市軌道交通運(yùn)營管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條 地鐵、輕軌等城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理及其監(jiān)督管理工作適用本辦法。
　　第三條 城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作堅持目標(biāo)導(dǎo)向、全面覆蓋、科學(xué)施策、閉環(huán)管理的原則。
　　第四條 城市軌道交通所在地城市交通運(yùn)輸主管部門或者城市人民政府指定的城市軌道交通運(yùn)營主管部門（以下統(tǒng)稱城市軌道交通運(yùn)營主管部門）對本行政區(qū)域內(nèi)運(yùn)營單位運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作實施監(jiān)督管理。
　　對跨城市運(yùn)營的城市軌道交通線路，由線路所在城市的城市軌道交通運(yùn)營主管部門按職責(zé)協(xié)商組織開展運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的監(jiān)督管理工作。
　　城市軌道交通運(yùn)營單位（以下簡稱運(yùn)營單位）承擔(dān)運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作主體責(zé)任，逐級分解責(zé)任，確保責(zé)任落實到部門和崗位。
　　第五條 運(yùn)營單位應(yīng)建立健全運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作制度，保證經(jīng)費(fèi)投入，將城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作納入年度安全工作計劃并組織實施，確保運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作得到有效落實。

第二章　風(fēng)險分級管控

　　第六條 本辦法所稱風(fēng)險分級管控是對城市軌道交通運(yùn)營過程中存在的安全生產(chǎn)風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行辨識、評估，確定風(fēng)險等級，采取相應(yīng)管控措施，實施風(fēng)險動態(tài)管理的活動。
　　第七條 基于城市軌道交通技術(shù)特點(diǎn)和行業(yè)經(jīng)驗，運(yùn)營安全風(fēng)險按照業(yè)務(wù)板塊分為設(shè)施監(jiān)測養(yǎng)護(hù)、設(shè)備運(yùn)行維修、行車組織、客運(yùn)組織、運(yùn)行環(huán)境等。
　?。ㄒ唬┰O(shè)施監(jiān)測養(yǎng)護(hù)類風(fēng)險：橋梁、隧道、軌道、路基、車站、控制中心和車輛基地等方面的風(fēng)險；
　?。ǘ┰O(shè)備運(yùn)行維修類風(fēng)險：車輛、供電、通信、信號、機(jī)電等方面的風(fēng)險；
　?。ㄈ┬熊嚱M織類風(fēng)險：調(diào)度指揮、列車運(yùn)行、行車作業(yè)、施工管理等方面的風(fēng)險；
　　（四）客運(yùn)組織類風(fēng)險：車站作業(yè)、客流疏導(dǎo)、乘客行為等方面的風(fēng)險；
　?。ㄎ澹┻\(yùn)行環(huán)境類風(fēng)險：生產(chǎn)環(huán)境、自然環(huán)境、保護(hù)區(qū)環(huán)境、社會環(huán)境等方面的風(fēng)險。
　　第八條 運(yùn)營單位應(yīng)根據(jù)所轄線路設(shè)施設(shè)備配置及運(yùn)行環(huán)境、安全管理水平、相關(guān)經(jīng)驗借鑒等情況，對本辦法所列風(fēng)險點(diǎn)及可能產(chǎn)生的風(fēng)險作進(jìn)一步補(bǔ)充及細(xì)化。其中，設(shè)施監(jiān)測養(yǎng)護(hù)和設(shè)備運(yùn)行維修類應(yīng)細(xì)化到各設(shè)施設(shè)備維護(hù)工作單元，行車組織、客運(yùn)組織、運(yùn)行環(huán)境類應(yīng)細(xì)化到崗位或人員的關(guān)鍵操作步驟。運(yùn)營單位應(yīng)結(jié)合運(yùn)營管理水平和運(yùn)營險性事件等情況，逐項確定安全風(fēng)險等級并制定風(fēng)險管控措施，形成本單位運(yùn)營安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫（以下簡稱風(fēng)險數(shù)據(jù)庫），內(nèi)容至少包括業(yè)務(wù)板塊、風(fēng)險點(diǎn)（工作單元/操作步驟）、風(fēng)險描述、風(fēng)險等級、管控措施、責(zé)任部門及責(zé)任崗位、責(zé)任人等。
　　城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大、較大、一般、較小四個等級，風(fēng)險等級由風(fēng)險點(diǎn)發(fā)生風(fēng)險事件可能性和后果嚴(yán)重程度的組合決定?？赡苄灾笜?biāo)、后果嚴(yán)重程度指標(biāo)的確定及風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)參照《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）》執(zhí)行。
　　風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中的風(fēng)險管控措施應(yīng)符合設(shè)施設(shè)備運(yùn)行維護(hù)、行車組織管理、客運(yùn)組織管理、從業(yè)人員管理、保護(hù)區(qū)管理等有關(guān)規(guī)定，并及時納入本單位相關(guān)管理制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或應(yīng)急預(yù)案。
　　第九條 運(yùn)營單位每年對所轄線路開展一次風(fēng)險全面辨識，持續(xù)發(fā)現(xiàn)未知安全風(fēng)險，并及時更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。城市軌道交通新線投入初期運(yùn)營和正式運(yùn)營時，運(yùn)營單位應(yīng)同步組織開展風(fēng)險全面辨識。初期運(yùn)營期間，可視情增加辨識頻次。
　　遇到以下情況之一的，還應(yīng)對特定領(lǐng)域、特定環(huán)節(jié)、特定對象開展風(fēng)險專項辨識：
　?。ㄒ唬┻\(yùn)營環(huán)境發(fā)生較大變化；
　?。ǘ┻\(yùn)營單位部門分工進(jìn)行較大調(diào)整；
　?。ㄈ┌l(fā)生運(yùn)營險性事件；
　　（四）新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝投用；
　　（五）車輛、信號等關(guān)鍵系統(tǒng)更新，以及車站、線路等改造后投入使用；
　?。┓煞ㄒ?guī)、規(guī)章制度發(fā)生較大變化；
　?。ㄆ撸┬栝_展風(fēng)險專項辨識的其他情況。
　　第十條 運(yùn)營單位應(yīng)按照“分級管控”原則建立健全風(fēng)險管控工作機(jī)制。對于重大風(fēng)險，應(yīng)由運(yùn)營單位負(fù)責(zé)人牽頭組織制定管控措施；對于較大風(fēng)險，應(yīng)由專業(yè)部門負(fù)責(zé)人牽頭組織制定管控措施；對于一般風(fēng)險及較小風(fēng)險，應(yīng)由班組負(fù)責(zé)人組織制定管控措施。
　　運(yùn)營單位應(yīng)對重大風(fēng)險編制監(jiān)控方案和專項應(yīng)急措施，并對重大風(fēng)險影響區(qū)域的相關(guān)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等的宣傳、培訓(xùn)和演練；重大風(fēng)險管控失效發(fā)生運(yùn)營險性事件的，應(yīng)急處置和調(diào)查處理后，應(yīng)及時對相關(guān)工作進(jìn)行評估總結(jié)，對管控措施進(jìn)行完善改進(jìn)。
　　第十一條 因人員、設(shè)施設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等因素變化，臺風(fēng)、洪澇、冰雪等氣象災(zāi)害和地震、山體滑坡、地質(zhì)塌陷等地質(zhì)災(zāi)害，或其他因素引起安全風(fēng)險上升、管控效果降低、安全問題凸顯時，運(yùn)營單位應(yīng)及時將風(fēng)險預(yù)警和管控要求通知到相關(guān)管理和作業(yè)人員。

第三章　隱患排查治理

　　第十二條 本辦法所稱隱患排查治理是對城市軌道交通運(yùn)營過程中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、管理上的缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險管控措施弱化、失效、缺失等，進(jìn)行排查、評估、整改、消除的閉環(huán)管理活動。
　　隱患分為重大隱患和一般隱患兩個等級。重大隱患是指可能直接導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故或列車脫軌、列車沖突、列車撞擊、列車擠岔、火災(zāi)、橋隧結(jié)構(gòu)坍塌、車站和軌行區(qū)淹水倒灌、大面積停電、客流踩踏等運(yùn)營險性事件發(fā)生的隱患，一般具有危害和治理難度大、易造成全線/區(qū)段停運(yùn)或封閉車站、關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備長時間停止運(yùn)行、需要較長時間治理方能排除、本單位自身難以排除等特點(diǎn)。一般隱患是指除重大隱患外，其他可能影響運(yùn)營安全的隱患，一般具有危害或治理難度較小，能夠快速消除等特點(diǎn)。
　　第十三條 運(yùn)營單位應(yīng)對照風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，逐項分析所列風(fēng)險管控措施弱化、失效、缺失可能產(chǎn)生的隱患，確定隱患等級，并按照“一崗一冊”的原則分解到各崗位，形成各崗位的隱患排查手冊，明確排查內(nèi)容、排查方法、排查周期等內(nèi)容。
　　第十四條 隱患排查包括日常排查、專項排查等方式。日常排查是指結(jié)合班組、崗位日常工作組織開展的經(jīng)常性隱患排查，排查范圍應(yīng)覆蓋日常生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，每周應(yīng)不少于1次。專項排查是運(yùn)營單位在一定范圍、領(lǐng)域組織開展的針對特定隱患的排查，可與運(yùn)營單位專項檢查、安全評估、季節(jié)性和關(guān)鍵時期檢查等工作結(jié)合開展。遇到以下情況之一的，應(yīng)開展專項排查：
　?。ㄒ唬╆P(guān)鍵設(shè)施設(shè)備更新改造；
　　（二）以防汛、防火、防寒等為重點(diǎn)的季節(jié)性隱患排查；
　　（三）重要節(jié)假日、重大活動等關(guān)鍵運(yùn)輸節(jié)點(diǎn)前；
　?。ㄋ模┲攸c(diǎn)施工作業(yè)進(jìn)行期間；
　?。ㄎ澹┌l(fā)生重大故障或運(yùn)營險性事件；
　?。└鶕?jù)政府或有關(guān)管理部門安全部署；
　?。ㄆ撸┬栝_展專項排查的其他情況。
　　第十五條 隱患排查過程中，發(fā)現(xiàn)情況較為緊急的，運(yùn)營單位應(yīng)立即采取劃定隔離區(qū)域、員工現(xiàn)場盯控等防范措施，并及時告知相關(guān)人員，防范事態(tài)擴(kuò)大；情況特別緊急的，應(yīng)視情采取人員疏散、停止作業(yè)或停用有關(guān)設(shè)施設(shè)備、封鎖線路或關(guān)閉車站等安全控制措施，確保運(yùn)營安全。
　　第十六條 對于排查出的一般隱患，運(yùn)營單位應(yīng)立即組織消除，并加強(qiáng)源頭治理，避免問題重復(fù)發(fā)生；無法立即消除的隱患，應(yīng)分階段細(xì)化整治措施，未整改完畢前應(yīng)制定可靠的安全控制和防范措施。
　　一般隱患整改完成后，由運(yùn)營單位部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員復(fù)核確認(rèn)銷號。
　　第十七條 對于排查出的重大隱患，運(yùn)營單位應(yīng)立即上報城市軌道交通運(yùn)營主管部門，由城市軌道交通運(yùn)營主管部門掛牌督辦，督促有關(guān)責(zé)任單位制定并實施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時限和預(yù)案等落實到位。隱患治理方案應(yīng)自排查出重大隱患之日起15個工作日內(nèi)報送城市軌道交通運(yùn)營主管部門。重大隱患未整改完畢前應(yīng)制定可靠的安全控制和防范措施，整改完成后，由運(yùn)營單位負(fù)責(zé)人組織驗收銷號，形成明確驗收結(jié)論，并于3個工作日內(nèi)報送城市軌道交通運(yùn)營主管部門。
　　對于治理難度大、影響范圍廣、危險程度高、涉及部門多、難以協(xié)調(diào)整治的重大隱患，城市軌道交通運(yùn)營主管部門應(yīng)及時報告城市人民政府協(xié)調(diào)解決。
　　第十八條 運(yùn)營單位應(yīng)建立隱患排查治理工作臺賬，記錄隱患排查治理情況，內(nèi)容至少包括：隱患內(nèi)容、排查人員、排查時間、隱患等級、主要治理措施、責(zé)任人、治理期限、治理結(jié)果、未能立即消除時的臨時措施等。

第四章　綜合要求

　　第十九條 城市軌道交通運(yùn)營主管部門應(yīng)將運(yùn)營單位運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作情況納入年度監(jiān)督檢查計劃，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：
　　（一）運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作制度建設(shè)情況；
　　（二）風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、隱患排查手冊建立情況；
　?。ㄈ┲卮箫L(fēng)險管控措施落實情況；
　　（四）重大隱患治理情況。
　　第二十條 運(yùn)營單位應(yīng)結(jié)合隱患排查、事故經(jīng)驗教訓(xùn)等，對風(fēng)險管控措施的有效性進(jìn)行跟蹤，掌握風(fēng)險狀態(tài)和變化趨勢，補(bǔ)充新認(rèn)知風(fēng)險，補(bǔ)強(qiáng)和完善風(fēng)險管控措施，并及時更新風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。
　　新增或更新的風(fēng)險管控措施應(yīng)及時修訂到本單位的相關(guān)管理制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或應(yīng)急預(yù)案。其中，重大風(fēng)險管控措施應(yīng)在3個月內(nèi)修訂完成。
　　第二十一條 城市軌道交通運(yùn)營主管部門和運(yùn)營單位應(yīng)依托智能管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理信息共享，提高運(yùn)營安全管理水平。
　　第二十二條 運(yùn)營單位應(yīng)按年度對風(fēng)險分級管控和隱患排查治理情況進(jìn)行分析，總結(jié)工作開展情況，研判風(fēng)險演變趨勢和隱患升級苗頭等問題。有關(guān)分析情況應(yīng)書面報送城市軌道交通運(yùn)營主管部門。
　　第二十三條 城市軌道交通運(yùn)營主管部門和運(yùn)營單位應(yīng)主動暢通渠道，接受其他單位和個人對城市軌道交通運(yùn)營安全隱患的情況反映。接到反映后，應(yīng)按照權(quán)限要求及時組織核實和治理。
　　第二十四條 運(yùn)營單位未按照規(guī)定落實風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的，按有關(guān)規(guī)定處理。

第五章　附則

　　第二十五條 城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作中涉及其他部門職責(zé)，或關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全、消防、特種設(shè)備等另有規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第二十六條 本辦法自2019年11月1日起實施，有效期5年。

　　相關(guān)政策解讀：《城市軌道交通運(yùn)營安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理管理辦法》政策解讀